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國泰全球絕對收益:更新招募說明書(2016年第2號)a href=http:

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基金的募集.................................................................................................................35第八部門

33公司實行的監察考核軌制,通過對考核監察部充實授權,對公司施行國度相關法令律例環境、以及公司內部節制軌制的遵照環境和無效性進行全面的監察考核,確保公司運營的合規性和內部節制的無效性。2、基金辦理人內部節制軌制要素(1)節制情況公司顛末多年的辦理實踐,成立了優良的節制情況,以內部會計節制和辦理節制的無效實施,次要包羅科學的公司管理布局、合理的組織布局和分級授權、重視誠信并關心風險的觀和運營、的監察考核本能機能等方面。1)公司成立并完美了科學的管理布局,目前有董事4名。董事會下設提名及資歷審查委員會、薪酬委員會、查核委員會等專業委員會,對公司嚴重運營決策和成長規劃進行決策及監視;2)在組織布局方面,公司設立的施行委員會、投資決策委員會、風險辦理委員會等機構別離擔任公司運營、基金投資和風險節制等方面的決策和監視節制。同時公司各部分之間有明白的授權分工和風險節制義務,既彼此,又彼此合作和限制,構成了合理的組織布局、決策授權和風險節制系統;3)公司一貫誠信為投資人辦事的觀和穩健運營的辦理。在員工中加強職業教育和風險觀念,構成了誠信為本和穩健運營的企業文化;4)公司考核監察部具有對公司任何運營勾當進行監察考核的權限,并對公司內部節制辦法的實施環境和無效性進行評價和提出改良。(2)節制的性質和范疇1)內部會計節制公司成立了完美的內部會計節制,基金核算和公司財政核算的性、全面性、實在性和及時性。起首,公司按照國度相關法令律例、相關會計軌制和原則,制定了完美的公司財政軌制、基金會計軌制以及會計營業節制流程,做好基金營業和公司運營的核算工作,實在、完整、精確地記實和反映基金運作環境和公司財政情況。其次,公司將基金會計和公司財政核算從人員上、空間上和營業勾當上嚴酷分隔,兩者彼此,各基金之間做到建賬、核算,基金資產和公司資產之間、以及各基金資產之間的彼此性。

基金辦理人.................................................................................................................21第七部門

在式基金的各類買賣行為或者后臺運作中,可能由于手藝系統的毛病或者差錯而影響買賣的一般進行或者導致投資者的好處遭到影響。這種手藝風險可能來自基金辦理人、基金托管人、境外托管人、登記結算機構、發賣機構等。

4、操作風險

三、式基金風險

32七、基金辦理人內部節制軌制1、內部節制軌制概述基金辦理報酬防備和化解運營運作中面對的風險,運營勾當的合規和無效開展,制定了一系列組織機制、辦理方式、操作法式與節制辦法,構成了公司完整的內部節制系統。該內部節制系統涵蓋了內部會計節制、風險辦理節制和監察考核軌制等公司運營的各個方面,并通過響應的具體營業節制流程來嚴酷實施。(1)內部風險節制遵照的準繩1)全面性準繩:內部風險節制必需籠蓋公司所有部分和崗亭,滲入各項營業過程和營業環節;2)性準繩:公司設立的考核監察部,考核監察部連結高度的性和權勢巨子性,擔任對公司各部分內部風險節制工作進行考核和查抄;3)彼此限制準繩:公司及各部分在內部組織布局的設想上構成一種彼此限制的機制,成立分歧崗亭之間的制衡系統;4)連結與營業成長的劃一地位準繩:公司的成長必需成立在風險節制軌制完美和安定的根本上,內部風險節制應與公司營業成長放在劃一地位上;5)定性和定量相連系準繩:成立完整風險節制目標系統,使風險節制更具客觀性和操作性。(2)內部會計節制軌制公司按照國度相關法令律例和財政會計原則的要求,成立了完美的內部會計節制軌制,實現了職責分手和崗亭彼此限制,確?;峒坪慫愕氖翟?、精確、完整,并各基金會計核算和公司財政辦理的彼此,庇護基金資產的、平安。(3)風險辦理節制軌制公司為無效節制辦理運營中的風險,成立了一整套完整的風險辦理節制軌制,其內容由一系列的具體軌制形成,次要包羅:崗亭分手和空間分手軌制、投資辦理節制軌制、消息手藝節制、營銷營業節制、消息披露軌制、材料保全軌制和的考核軌制、人力資本辦理以及響應的營業節制流程等。通過這些節制軌制和流程,對公司面對的投資風險和辦理風險進行無效的節制。(4)監察考核軌制

15本基金次要從資產辦理公司和投資司理兩個角度對標的基金進行定性闡發,次要關心以下定性目標:①資產辦理公司(AssetManagementCompany)調查資產辦理公司的汗青變化(History)、組織構架(Organization)、產物劣勢(Advantages)等。選擇成立時間較長,組織構架較為不變,資產規模較大,外行業內有必然的影響力的資產辦理公司。②投資司理(PortfolioManager/Team)調查投資司理的投資(InvestmentPhilosophy)和投資劣勢、不變性、從業經驗、所辦理其他基金的情況等。選擇投資司理投資和投資劣勢較為清晰,不變性較高,從業經驗豐碩的投資司理。四、投資1、組合(1)本基金投資于境外公募基金資產的比例不低于基金資產的80%,投資于基金合同界定的絕對收益型基金占非現金基金資產的比例不低于80%,基金保留的現金或者到期日在一年以內的債券投資比例不低于基金資產凈值的5%;(2)每只境外基金投資比例不跨越本基金基金資產凈值的20%。本基金投資境外傘型基金的,該傘型基金該當視為一只基金;(3)本基金不得投資于以下基金:1)其他基金中基金;2)連接基金(AFeederFund);3)投資于前述兩項基金的傘型基金子基金;(4)本基金持有統一家銀行的存款不得跨越基金資產凈值的20%,此中銀行該當是中資貿易銀行在境外設立的分行或在比來一個會計年度達到中國證監會承認的信用評級機構評級的境外銀行,但存放于境表里托管賬戶的存款能夠不受上述;(5)本基金持有統一機構(、國際金融組織除外)刊行的證券(不包羅境外基金)市值不得跨越基金資產凈值的10%;(6)本基金持有與中國證監會簽訂雙邊監管合作諒解備忘錄國度或地域以外的其他國度或地域證券市場掛牌買賣的證券資產不得跨越基金資產凈值的1610%,此中持有任一國度或地域市場的證券資產不得跨越基金資產凈值的3%。(7)基金辦理人辦理的全數基金持有任何一只境外基金,不得跨越該境外基金總份額的20%。(8)為對付贖回、買賣清理等姑且用處借入現金的比例不得跨越基金資產凈值的10%。因證券市場波動、證券刊行人歸并、基金規模變更等基金辦理人之外的要素以致基金投資比例不合適上述投資比例的,基金辦理人該當在30個買賣日內進行調整,但中國證監會的特殊景象除外。法令律例還有的從其?;鳶燉砣爍玫弊曰鷙賢е掌?個月內使基金的投資組合比例合適基金合同的相關商定。在上述期間內,本基金的投資范疇、投資策略該當合適基金合同的商定?;鶩泄莧碩曰鸕耐蹲實募嗍佑氬槌曰鷙賢е掌鵪鶩?。法令律例或監管部分打消或變動上述,如合用于本基金,基金辦理人在履行恰當法式后,則本基金投資不再受相關或以變動后的為準,無需召開基金份額持有會審議。2、行為為基金份額持有人的權益,基金財富不得用于下列投資或者勾當:(1)承銷證券;(2)違反向他人貸款或者供給;(3)處置承擔無限義務的投資;(4)采辦不動產;(5)采辦房地產典質按揭;(6)采辦貴重金屬或代表貴重金屬的憑證;(7)采辦實物商品;(8)除對付贖回、買賣清理等姑且用處以外,借入現金。姑且用處借入現金的比例不得跨越基金資產凈值的10%;(9)操縱融資采辦證券,但投資金融衍生品除外;(10)參與未持有根本資產的賣空買賣;(11)向其基金辦理人、基金托管人出資;

基金的募集一、基金募集的根據本基金由基金辦理人按照《基金法》、《運作法子》、《發賣法子》、基金合同36及其他相關,并經中國證監會證監許可【2015】2252號文(《關于準予國泰全球絕對收益型基金優選證券投資基金注冊的批復》)準予注冊募集。本基金于2015年10月28日至2015年12月1日通過各發賣機構(包羅基金辦理人的直銷機構及其他發賣機構)進行公開辟售。經普華永道中天會計師事務所(特殊通俗合股)驗資,本次募集的凈認購金額為271,016,588.10元人民幣(美元折算為等值人民幣),認購款子在基金驗資確認日之前發生的銀行利錢共計64,470.65元人民幣(美元折算為等值人民幣),上述資金已于2015年12月3日全額劃入本基金在基金托管人中國銀行股份無限公司開立的國泰全球絕對收益型基金優選證券投資基金托管專戶。二、基金類型和存續刻日1、基金類型:基金中基金2、基金運作體例:契約型、式3、基金的存續期間:不按期第八部門

本基金將按照中國證監會和外管局核準的額度(美元額度需折算為人民幣)設定基金募集期內的募集規模上限?;鷙賢Ш?,基金的資產規模不受上述,但基金辦理人有權按照基金的境外證券投資額度節制基金申購規模并暫?;鸕納旯?。二、境外投資風險

3第一部門

43、基金托管人:指中國銀行股份無限公司4、境外托管人:指符律律例的前提,按照基金托管人與其簽定的合同,為本基金供給境外資產托管辦事的境外金融機構5、基金合同:指《國泰全球絕對收益型基金優選證券投資基金基金合同》及對基金合同的任何無效修訂和彌補6、托管和談:指基金辦理人與基金托管人就本基金簽定之《國泰全球絕對收益型基金優選證券投資基金托管和談》及對該托管和談的任何無效修訂和彌補7、招募仿單或本招募仿單:指《國泰全球絕對收益型基金優選證券投資基金招募仿單》及其按期的更新8、基金份額發售通知布告:指《國泰全球絕對收益型基金優選證券投資基金基金份額發售通知布告》9、法令律例:指中國現行無效并發布實施的法令、行規、規范性文件、司釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有束縛力的決定、決議、通知等10、《基金法》:指《中華人民國證券投資基金法》及公布機關對其不時做出的修訂11、《發賣法子》:指《證券投資基金發賣辦理法子》及公布機關對其不時做出的修訂12、《消息披露法子》:指《證券投資基金消息披露辦理法子》及公布機關對其不時做出的修訂13、《運作法子》:指《公開募集證券投資基金運作辦理法子》及公布機關對其不時做出的修訂14、《試行法子》:指《及格境內機構投資者境外證券投資辦理試行法子》及公布機關對其不時做出的修訂15、《通知》:指《關于實施

18基金托管人中國銀行股份無限公司按照本基金合同,于2016年10月20日復核了本演講中的財政目標、凈值表示和投資組合演講等內容,復核內容不具有虛假記錄、性陳述或者嚴重脫漏。本投資組合演講所載數據截止2016年9月30日,本演講所列財政數據未經審計。1、演講期末基金資產組合環境序號項目金額(人民幣元)占基金總資產的比例(%)1權益投資--此中:通俗股--存托憑證--優先股--房地產信任--2基金投資212,135,618.4490.283固定收益投資--此中:債券--資產支撐證券--4金融衍生品投資--此中:遠期--期貨--期權--權證--5買入返售金融資產--此中:買斷式回購的買入返售金融資產--6貨泉市場東西--7銀行存款和結算備付金合計18,114,931.737.718其他各項資產4,734,945.052.019合計234,985,495.22100.00

3、風險

7、手藝系統運轉風險

分歧國度或地域的表里關系變化,如更迭、政策調整、軌制變化、10國內呈現、對外關系發生?;?,都可能對本基金所參與的投資市場或投資產物形成間接或者間接的負面沖擊。別的,分歧國度或地域的財務政策、貨泉政策、財產政策、地域成長政策等宏觀政策發生變化,導致市場波動而影響基金收益,發生風險。

746、轉托管:指基金份額持有人在本基金的分歧發賣機構之間實施的變動所持基金份額發賣機構的操作47、按期定額投資打算:指投資人通過相關發賣機構提出申請,商定每期申購日、申購金額及扣款體例,由發賣機構于每期商定申購日在投資人指定銀行賬戶內主動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資體例48、巨額贖回:指本基金單個日,基金份額凈贖回申請(①贖回申請份額總數加上基金轉換直達出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換直達入申請份額總數后的余額;②美元基金份額按當日匯率折算為人民幣等值基金份額后同人民幣基金份額歸并計較,下同)跨越上一日基金總份額(美元基金份額按上一日當日匯率折算為人民幣等值基金份額后同人民幣基金份額歸并計較,下同)的10%49:基金份額類別:指本基金按照認購/申購、贖回所利用的貨泉分歧,將基金份額分為分歧的類別。以人民幣計價并進行認購、申購、贖回的份額類別,稱為人民幣份額;以美元計價并進行認購、申購、贖回的份額類別,稱為美元份額50、基金中基金:指百分之八十以上的基金資產投資于其他基金份額的,為基金中基金51、基準貨泉:指基金資產估值的記賬本位幣。本基金的基準貨泉為人民幣52、人民幣:指中國貨泉53:美元:指美國貨泉及貨泉單元54、元:如無特指,指人民幣元55、匯率:如無特指,指中國人民銀行或其授權機構發布的人民幣匯率兩頭價56、基金收益:指基金投資所得盈利、單據投資收益、銀行存款利錢、已實現的其他收入及因使用基金財富帶來的成本和費用的節約57、基金資產總值:指基金具有的各類有價證券、基金份額、銀行存款本息、基金應收款子及其他資產的價值總和58、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金欠債后的價值59、基金份額凈值:指估值日某類基金資產凈值除以估值日該類基金份額總8額后得出的基金份額財富凈值。本基金人民幣份額的基金份額凈值為估值日人民幣份額所對應的基金資產凈值除以估值日人民幣份額的份額總數;本基金美元份額的基金份額凈值為估值日美元份額所對應的基金資產凈值除以估值日美元份額的份額總數60、基金資產估值:指計較評估基金資產和欠債的價值,以確定基金資產凈值和基金份額凈值的過程61、指定前言:指中國證監會指定的用以進行消息披露的報刊、互聯網網站及其他前言62、不成抗力:指基金合同當事人不克不及預見、不克不及避免且不克不及降服的客觀事務63、中國:指中華人民國(僅為基金合同目標,不包羅出格行政區、澳門出格行政區及地域)64、次要境外市?。褐竿蹲時壤霞普急凈鴰鹱什恢?0%以上的統一市場的基金地點的市場65、公司行為消息:指證券刊行人所通知布告的會或將會影響到基金資產的價值及權益的任何未完成或已完成的步履,及其他與本基金持倉證券所投資的刊行公司相關的嚴重消息,包羅但不限于權益派發、配股、提前贖回等消息66、等值基金份額:指美元份額按基金份額凈值以合用匯率折算為人民幣后的金額與人民幣份額的基金份額凈值之比乘以美元基金份額數折算為等值人民幣基金份額數。第三部門

利率風險是指因為利率變更而導致的證券價錢和證券利錢的喪失。利率風險是貨泉市場投資所面對的次要風險,國度或地域的利率變更還將影響該地域的經濟與匯率等。

10、不成抗力風險

6、買賣結算風險

1、境外市場風險境外市場風險是指因為市場要素如根本利率、匯率、股票價錢和商品價錢的變化或因為這些市場要素的波動率的變化而惹起的證券價錢的非預期變化,并發生喪失的可能性。因為本基金將投資于境外公募基金(包羅式基金和買賣型式指數基金(ETF)),所以,當境外證券市場遭到特有的情況、法令律例、市場情況、經濟成長趨向、股市波動等要素影響時,基金的凈值也會發生響應變化,并最終影響本基金的投資收益。2、匯率風險

基金的投資一、投資方針本基金在嚴酷節制風險的前提下,追求穩健的投資報答。二、投資范疇本基金的投資范疇為在已與中國證監會簽訂雙邊監管合作諒解備忘錄的國度或地域證券監管機構登記注冊的境外公募基金(包羅式基金和買賣型式指數基金(ETF))、銀行存款、貨泉市場東西等,以及法令律例或中國證監會答應基金投資的其他金融東西,但須合適中國證監會相關?;鸕耐蹲首楹媳壤罕凈鶩蹲視誥懲夤薊鹱什謀壤壞陀諢鹱什?0%,投資于基金合同界定的絕對收益型基金占非現金基金資產的比例不低于80%,基金保留的現金或者到期日在一年以內的債券投資比例不低于基金資產凈值的5%。如法令律例或監管機構當前答應基金投資其他品種或變動投資比例,基金辦理人在履行恰當法式后,能夠響應調整本基金的投資范疇和投資比例。

其他應披露事項...............................................................................................112第二十四部門

14通過對各類金融東西的研究,操縱金融東西之間的價錢不合理進行響應的套利,包羅可轉債套利、固定收益套利、期貨套利、ETF套利等。⑧多重策略(Multi-Strategy)通過對上述多種策略的組合,滑潤單一策略的風險,以期獲得更穩健的投資收益。跟著新金融東西的添加,絕對收益方針實現策略的不竭豐碩、成熟,本基金辦理人可響應豐碩、添加標的基金。2、基金投資策略本基金通過定量闡發策略和定性闡發策略相連系的體例優選標的基金,通過度析各標的基金的費率程度、汗青收益、夏普比率、汗青回撤、波動率等量化目標,挑選出合適的基金構成標的基金池。再對標的基金池中的基金進行篩選和設置裝備擺設,通過深切領會標的基金的具體策略及投資范疇,并對資產辦理公司的汗青、組織構架,以及標的基金投資司理的劣勢及不變性進行闡發,將資產分離投資于分歧基金辦理人、投資策略的基金,建立基金投資組合。1)定量闡發策略本基金對標的基金的費用、收益和風險進行定量闡發,選擇成立時間較長或有較長的可回溯汗青業績的標的基金。次要關心以下幾個定量目標:①費率程度(ExpenseRatio)調查基金的辦理費(ManagementFee)、申購費(FrontLoad/InitialCharge等)、贖回費(RedemptionFee/ExitCharge等)、業績提成(PerformanceFee)和發賣費用(DistributionFee)等,選擇分析費率較低的標的基金。②收益闡發(PerformanceAnalysis)闡發基金在分歧市場情況下的汗青收益表示,包羅汗青收益(Return)和夏普比率(SharpRatio)等,闡發基金的收益表示能否和基金的投資方針、投資策略相合適。③風險闡發(RiskAnalysis)闡發基金的汗青回撤(Drawdown)和波動率(standarddeviation),選擇總體投資風險程度恰當可控的基金。2)定性闡發策略

不成抗力風險是指和平、天然災禍等不成抗力要素的呈現,將會嚴峻影響證券市場的運轉,可能導致基金資產的喪失。金融市場?;?、境外代辦署理機構破產等超出基金辦理人本身間接節制能力之外的風險,可能導致基金及投資人的好處受損。第四部門

9、巨額贖回風險

(1)內部法式犯錯形成的資產計量錯誤;

基金的收益與分派.................................................................................................55第十四部門

買賣結算風險次要由于國際結算的領取體例和時間的差別,形成劃付款子的耽擱和錯劃,進而影響到投資者的申購贖回及基金資產的平安。

相關問題的通知》16、中國證監會:指中國證券監視辦理委員會17、銀行業監視辦理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行業監視辦理委員會18、外管局:指國度外匯辦理局或其分支機構

(3)違規操作形成的損害,如市場、黑幕買賣、好處輸送等。

6、法令風險

34公司成立了嚴酷的崗亭職責分手節制、憑證與記實節制、資產接觸節制、考核等軌制,確保在基金核算和公司財政辦理中做到對資本的無效節制、相關功能的彼此分手和各崗亭的彼此監視等。別的公司還成立了嚴酷的財政辦理軌制,施行嚴酷的預算辦理和財政費用審批軌制,加強成本節制和監視。2)風險辦理節制公司在運營辦理中成立了無效的風險辦理節制系統,次要包羅:崗亭分手和空間隔離軌制:為各部分的相對性,公司成立了明白的崗亭分手軌制;同時實行空間隔離軌制,成立防火墻,充實消息的隔離和保密;投資辦理營業節制:通過成立完整的研究營業節制、投資決策節制、買賣營業節制,完美投資決策委員會的投資決策本能機能和風險辦理委員會的風險節制本能機能,實行投資總監和基金司理分級授權軌制和股票池軌制,進行集中買賣,以及風險辦理部對投資買賣及時等,加強投資辦理節制,做到研究、投資、買賣、風險節制的彼此、彼此限制和彼此共同,無效節制操作風險;成立了科學先輩的投資風險量化評估和辦理系統,節制投資營業中面對的市場風險、集中風險、流動性風險等;成立了科學合理的投資業績績效評估系統,對投資辦理的風險和業績進行及時評估和反??;消息手藝節制:為消息手藝系統的平安不變,公司在硬件設備運轉、軟件采購、收集平安、數據庫辦理、?;χ沒頻確矯婢貧ㄊ凳┝送昝賴墓熘坪徒謚屏鞒?;營銷營業節制:公司制定了完美的市場營銷、客戶開辟和客戶辦事軌制,以在營銷營業中對相關法令律例的恪守,以及對運營風險的無效節制;消息披露節制和材料保全軌制:公司制定了規范的消息披露辦理法子,消息披露的及時、精確和完整;在材料保全方面,成立了完美的消息材料保全備份系統,以及完整的會計、統計和各類營業材料檔案;的監察考核軌制:考核監察部有權對公司各營業部分工作進行考核查抄,并考核的性和客觀性。3)內部節制軌制的實施

基金資產估值.........................................................................................................50第十三部門

301、依法募集資金,打點或者委托經中國證監會認定的其他機構代為打點基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;2、打點基金存案手續;3、對所辦理的分歧基金財富別離辦理、別離記賬,進行證券投資;4、按照基金合同的商定確定基金收益分派方案,及時向基金份額持有人分派收益;5、進行基金會計核算并編制基金財政會計演講;6、編制季度、半年度和年度基金演講;7、計較并通知布告基金資產凈值與基金份額凈值,確定基金份額申購、贖回價錢;8、打點與基金財富辦理營業勾當相關的消息披露事項;9、按照召集基金份額持有會或共同基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有會;10、保留基金財富辦理營業勾當的記實、賬冊、報表和其他相關材料;11、以基金辦理人表面,代表基金份額持有人好處行使訴訟或者實施其他法令行為;12、相關法令、律例和中國證監會的其他職責。五、基金辦理人許諾1、基金辦理人許諾不處置違反《中華人民國證券法》的行為,并許諾成立健全內部節制軌制,采納無效辦法,防止違反《中華人民國證券法》行為的發生。2、基金辦理人許諾不處置違反《基金法》的行為,并許諾成立健全內部節制軌制,采納無效辦法,防止下列行為發生:(1)將其固有財富或者他人財富混同于基金財富處置證券投資;(2)不公允地看待其辦理的分歧基金財富;(3)操縱基金財富為基金份額持有人以外的第三人謀取好處;(4)向基金份額持有人違規許諾收益或者承擔喪失;(5)法令律例或中國證監會的其他行為。3、基金辦理人許諾加強人員辦理,強化職業操守,督促和束縛員工恪守國31家相關法令、律例及行業規范,誠篤信用、勤奮盡責,不處置以下勾當:(1)越權或違規運營;(2)違反基金合同或托管和談;(3)居心損害基金份額持有人或其他基金相關機構的權益;(4)在向中國證監會報送的材料中故弄玄虛;(5)、干擾、或嚴峻影響中國證監會依法監管;(6)玩忽職守、權柄,不按照履行職責;(7)違反現行無效的相關法令、律例、規章、基金合同和中國證監會的相關,泄露在任職期間知悉的相關證券、基金的貿易奧秘,尚未依法公開的基金投資內容、基金投資打算等消息,或操縱該消息處置或者、暗示他人處置相關的買賣勾當;(8)違反證券買賣場合營業法則,操縱對敲、倒倉等手段市場價錢,市場次序;(9)貶損同業,以抬高本人;(10)以不合理手段謀求營業成長;(11)有悖社會私德,損害證券投資基金人員抽象;(12)在息披露和告白中居心含有虛假、、欺詐成分;(13)其他法令、行規以及中國證監會的行為。4、基金辦理人許諾嚴酷恪守基金合同的,并許諾成立健全內部節制軌制,采納無效辦法,防止違反基金合同業為的發生。5、基金辦理人許諾不處置其他律例處置的行為。六、基金司理許諾1、按照相關法令律例和基金合同的,本著隆重的準繩為基金份額持有人謀取最大好處;2、不操縱職務之便為本人、受雇人或任何圈外人謀取好處;3、不泄露在任職期間知悉的相關證券、基金的貿易奧秘,尚未依法公開的基金投資內容、基金投資打算等消息,且不操縱該消息處置或者、暗示他人處置相關的買賣勾當;4、不以任何形式為其他組織或小我進行證券買賣。

(2)員工的操作形成的錯誤;

以下事務有可能激發操作風險:

基金合同內容摘要.................................................................................................82第二十一部門

會計核算風險次要是指因為會計核算及會計辦理上違規操作或工作疏忽構成的風險,如經常性的串戶、賬務記重、透支、付款、資金匯劃系統款子錯劃、日終軋賬假平、會計備份數據丟失、利錢計較錯誤等。

631、基金買賣賬戶:指發賣機構為投資人開立的、記實投資人通過該發賣機構打點認購、申購、贖回、轉換、轉托管等營業導致基金的基金份額變更及節余環境的賬戶32、基金合同生效日:指基金募集達到法令律例及基金合同的前提,基金辦理人向中國證監會打點基金存案手續完畢,并獲得中國證監會書面確認的日期33、基金合同終止日:指基金合同的基金合同終止事由呈現后,基金財富清理完畢,清理成果報中國證監會存案并予以通知布告的日期34、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售竣事之日止的期間,最長不得跨越3個月35、存續期:指基金合同生效至終止之間的不按期刻日36、工作日:指上海證券買賣所、深圳證券買賣所的一般買賣日37、T日:指發賣機構在時間受理投資人申購、贖回或其他營業申請的日38、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日)39、日:指為投資人打點基金份額申購、贖回或其他營業的工作日40、時間:指日基金接管申購、贖回或其他買賣的時間段41、《營業法則》:指《國泰基金辦理無限公司式基金營業法則》,是規范基金辦理人所辦理的式證券投資基金注冊登記方面的營業法則,由基金辦理人和投資人配合恪守42、認購:指在基金募集期內,投資人按照基金合同和招募仿單的申請采辦基金份額的行為43、申購:指基金合同生效后,投資人按照基金合同和招募仿單的申請采辦基金份額的行為44、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按照基金合同和招募仿單的前提要求將基金份額兌換為現金的行為45、基金轉換:指基金份額持有人按照基金合同和基金辦理人屆時無效通知布告的前提,申請將其持有基金辦理人辦理的、某一基金的基金份額轉換為基金辦理人辦理的其他基金基金份額的行為

別的,因為基金合同部門條目在法令上惹起爭議或訴訟,或因為現行的法令律例、稅制、估值等軌制的改變,給基金帶來喪失的可能性。

釋義在本招募仿單中,除非辭意還有所指,下列詞語或簡稱具有如下寄義:1、基金或本基金:指國泰全球絕對收益型基金優選證券投資基金2、基金辦理人:指國泰基金辦理無限公司

相關問題的通知》(以下簡稱“《通知》”)和其他相關法令律例的相關以及《國泰全球絕對收益型基金優選證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)編寫?;鳶燉砣誦砼當菊心擠碌ゲ瘓哂腥魏渦榧偌鍬?、性陳述或者嚴重脫漏,并對其實在性、精確性、完整性承擔法令義務。本基金是按照本招募仿單所載明的材料申請募集的。本基金辦理人沒有委托或授權任何其他人供給未在本招募仿單中載明的消息,或對本招募仿單作任何注釋或者申明。本招募仿單按照本基金的基金合同編寫,并經中國證監會注冊?;鷙賢腔鷙賢筆氯酥淙ɡ叵檔母釵募?,如本招募仿單內容與基金合同有沖突或不分歧之處,均以基金合同為準?;鶩蹲嗜俗砸闌鷙賢〉沒鴟荻?,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表白其對基金合同的認可和接管,并按照《基金法》、基金合同及其他相關享有、承擔權利?;鶩蹲嗜擻旎嶧鴟荻畛鐘腥說暮腿ɡ?,應細致查閱基金合同。第二部門

基金費用與稅收.........................................................................................................47第十一部門

3、信用風險信用風險是指基金在買賣過程發生交收違約,或者基金所投資債券之刊行人呈現違約、領取到期本息,可能導致基金資產喪失和收益變化的風險。本基金次要投資于境外公募基金(包羅式基金和買賣型式指數基金(ETF))、銀行存款和貨泉市場東西,因此信用風險相對較低。

13三、投資策略本基金通過定量和定性相連系的體例優選境外絕對收益型公募基金(以下簡稱“標的基金”),按照資產辦理人、絕對收益方針的實現策略等角度適度分離本基金的設置裝備擺設,以期實現基金資產的穩健增值。1、境外絕對收益型公募基金的界定本基金辦理人對境外絕對收益型公募基金的界定,次要根據標的基金的名稱和投資方針,即1)基金名稱中含絕對收益(absolutereturn/totalreturn)字樣;或2)以追求絕對收益為次要投資方針的基金,例如以追求在分歧市場情況下獲得持久正報答為投資方針的基金,以追求獲得資產增值的同時實現風險最小化為投資方針的基金等。其實現絕對收益方針的策略包羅但不限于:①多資產設置裝備擺設策略(Multi-AssetAllocation)按照對市場情況的深切研究,通過在各資產類別中矯捷設置裝備擺設,以期實現穩健的絕對收益。②全球設置裝備擺設策略(GlobalAllocation)通過在全球各地域進行資產設置裝備擺設分離投資,以期獲得穩健的風險報答率。③市場中性策略(MarketNeutral)通過同時建立多頭和空頭頭寸以對沖市場風險,以期在任何市場情況下均能獲得不變收益。④長短倉對沖策略(Long/Short)通過同時建立多頭和空頭來對沖必然的市場風險,但兩者的比例相對比力矯捷,以期實現相對穩健的投資收益。⑤全球宏觀策略(GlobalMacro)操縱宏觀經濟的根基道理來識別金融資產價錢的失衡錯配現象,界范疇的外匯、股票、債券、期貨、期權以及其他金融產物長進行資產設置裝備擺設,以期獲得穩健的投資收益。⑥事務驅動策略(Eventdriven)通過度析嚴重事務發生前后對投資的標的的影響分歧而進行投資,嚴重事務包羅發生分拆、收購、歸并、破產重組、財政重組、資產重組等。⑦套利策略(Arbitrage)

17(12)處置黑幕買賣、證券買賣價錢及其他不合理的證券買賣勾當;(13)法令、行規和中國證監會的其他勾當。法令、行規或監管部分打消上述,如合用于本基金,則本基金投資不再受相關。3、聯系關系買賣基金辦理人使用基金財富買賣基金辦理人、基金托管人及其控股股東、現實節制人或者與其有嚴重短長關系的公司刊行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者處置其他嚴重聯系關系買賣的,該當合適基金的投資方針和投資策略,遵照基金份額持有人好處優先準繩,防備好處沖突,成立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公允合理價錢施行。相關買賣必需事先獲得基金托管人的同意,并按法令律例予以披露。嚴重聯系關系買賣應提交基金辦理人董事會審議,并顛末三分之二以上的董事通過?;鳶燉砣碩祿嵊χ煉嗝堪肽甏毫倒叵德蚵羰孿罱猩蟛?。五、業績比力基準本基金的業績比力基準為美國3年期國債到期收益率+3%。本基金定位為追求絕對收益報答的基金產物,以美國3年期國債到期收益率上浮3%作為本基金的業績比力基準,可以或許使本基金投資人判斷本基金產物的風險收益特征,合理地權衡比力本基金的業績表示。若是此后法令律例發生變化,或證券市場中有其他代表性更強或者更科學客觀的業績比力基準合用于本基金時,本基金辦理人能夠根據基金份額持有人權益的準繩,按照現實環境對業績比力基準進行響應調整。調整業績比力基準應經基金托管人同意,并報中國證監會存案,而無需召開基金份額持有會?;鳶燉砣擻υ詰髡?個工作日在指定前言上予以通知布告。六、風險收益特征本基金次要投資于境外絕對收益型基金,屬于證券投資基金中的預期風險和預期收益中等的品種,其預期風險與預期收益程度低于股票型基金,高于債券型基金和貨泉市場基金。七、基金投資組合演講基金辦理人的董事會及董事本演講所載材料不具有虛假記錄、性陳述或嚴重脫漏,并對其內容的實在性、精確性和完整性承擔個體及連帶義務。

21第五部門

27梁鳳玉,監事會,碩士研究生,高級會計師。1994年8月至2006年6月,先后于扶植銀行遼寧分行國際營業部、人力資本部、葫蘆島市分行城內支行、葫蘆島市分行計財部、葫蘆島市分行國際營業部、扶植銀行遼寧分行打算財政部工作,任營業司理、副行長、副總司理等職。2006年7月至2007年3月在中國建銀投資無限義務公司財政會計部工作。2007年4月至2008年2月在中國投資征詢公司任財政總監。2008年3月至2012年8月在中國建銀投資無限義務公司財政會計部任高級司理。2012年9月至2014年8月在建投投資無限義務公司任副總司理。2014年12月起任公司監事會。YezdiPhirozeChinoy,監事,大學本科。1995年12月至2000年5月在JardineFlemingIndia任公司秘書及法務。2000年9月至2003年2月,在DresdnerKleinwortBenson任合規部主管、公司秘書兼法務。2003年3月至2008年1月任JPMorganChaseIndia合規部副總司理。2008年2月至2008年8月任PrudentialPropertyInvestmentManagementSingapore法令及合規部主管。2008年8月至2014年3月任AllianzGlobalInvestorsSingaporeLimited東南亞及南亞合規部主管。2014年3月17日起任GeneraliInvestmentsAsiaLimited首席施行官。2014年12月起任公司監事。劉順君,監事,碩士研究生,高級經濟師。1986年7月至2000年3月在中國人民解放軍軍事經濟學院工作,歷任教員、副主任。2000年4月至2003年1月在長江證券無限義務公司工作,歷任投資銀行總部營業主管、項目司理。2003年1月至2005年5月任長江巴黎百富勤證券無限義務公司部高級司理。2005年6月起在中國電力財政無限公司工作,先后任金融租賃公司籌建處分析部主任,停業辦理部主任助理,華北分公司總司理助理、華北分公司副總司理、黨組、紀檢組長、工會,福建營業部副主任、主任,現任中國電力財政無限公司投資辦理部主任。2012年4月起任公司監事。李輝,監事,大學本科。1997年7月至2000年4月任職于上海近海運輸公司,2000年4月至2002年12月任職于中宏人壽安全無限公司,2003年1月至2005年7月任職于??等聳侔踩尷薰?,2005年7月至2007年7月任職于AIG集團,2007年7月至2010年3月任職于星展銀行。2010年4月插手國泰基金辦理無限公司,先后擔任財富大學擔任人、總司理辦公室擔任人、人力資本部28(財富大學)及行政辦理部擔任人。現任公司總司理助理。2013年11月起任公司職工監事。束琴,監事,大專學歷。1980年3月至1992年3月別離任職于人民銀行安康地域分行和工商銀行安康地域分行,1993年3月至2008年8月任職于陜西省住房資金辦理核心。2008年8月插手國泰基金辦理無限公司,先后擔任行政辦理部主管、總監助理。現任公司行政部副總監。2013年11月起任公司職工監事。鄧時鋒,監事,碩士研究生。曾任職于天同證券。2001年9月加友邦泰基金辦理無限公司,歷任行業研究員、社保111組合基金司理助理、國泰金鼎價值夾雜和國泰金泰封鎖的基金司理助理,2008年4月起任國泰金鼎價值精選證券投資基金的基金司理,2009年5月起兼任國泰區位劣勢夾雜型證券投資基金(原國泰區位劣勢股票型證券投資基金)的基金司理,2013年9月至2015年3月兼任國泰估值劣勢股票型證券投資基金(LOF)的基金司理,2015年9月起兼任國泰央企股票型證券投資基金的基金司理。2015年8月起任公司職工監事。3、高級辦理人員唐建光,董事長,簡歷環境見董事會引見。周向勇,總司理,簡歷環境見董事會引見。陳星德,博士,14年證券基金從業履歷。曾就職于江蘇省常委會、中國證券監視辦理委員會、銀行全球資產辦理公司和國投瑞銀基金辦理無限公司。2009年1月至2015年11月就職于上投摩根底金辦理無限公司,歷任督察長、副總司理。2015年12月插手國泰基金辦理無限公司,擔任公司副總司理。李永梅,博士研究生學歷,碩士學位,17年證券從業履歷。1999年7月至2014年2月就職于中國證監會陜西監管局,歷任稽察處副主任科員、主任科員、行政辦公室副主任、稽察二處副處長等;2014年2月至2014年12月就職于中國證監會上海專員辦,任副處長;2015年1月至2015年2月就職于上海申樂實業控股集團無限公司,任副總司理;2015年2月至2016年3月就職于嘉合基金辦理無限公司,2015年7月起任公司督察長;2016年3月插手國泰基金辦理無限公司,2016年3月25日起任公司督察長。4、本基金基金司理

2本招募仿單曾經本基金托管人復核。本招募仿單所載內容截止日為2016年12月3日,投資組合演講為2016年3季度演講,相關財政數據和凈值表示截止日為2016年6月30日。

釋義...............................................................................................................................3第三部門

4、管制風險管制風險是指所投資國度或地域可能會采納某些管制辦法,好比本錢或外匯節制、資產凍結或以及征收高額稅款等給基金收益帶來的晦氣影響。5、稅務風險

1主要提醒本基金經中國證券監視辦理委員會2015年10月9日證監許可【2015】2252號文注冊募集,本基金的基金合同于2015年12月3日正式生效?;鳶燉砣蘇心擠碌サ哪諶菔翟?、精確、完整。本招募仿單經中國證監會注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表白其對本基金的投資價值、市場前景和收益做出本色性判斷或,也不表白投資于本基金沒有風險。本基金投資于境外公募基金(包羅式基金和買賣型式指數基金(ETF)),基金凈值會由于境外證券市場波動等要素發生波動。投資人在投本錢基金前,需全面認識本基金產物的風險收益特征和產物特征,充實考慮本身的風險承受能力,判斷市場,對投本錢基金的志愿、機會、數量等投資行為作出決策。投資人按照所持有的基金份額享受基金的收益,但同時也需承擔響應的投資風險?;鶩蹲手械姆縵瞻蓿罕凈鹛賾蟹縵眨ㄍ蹲時甑姆縵?、自動辦理風險、境外證券投資引致的風險)、境外投資風險(境外市場風險、匯率風險、風險、管制風險、稅務風險、法令風險)、式基金風險(利率風險、流動性風險、信用風險、操作風險、會計核算風險、買賣結算風險、手藝系統運轉風險、通信風險、巨額贖回風險、不成抗力風險)等。本基金次要投資于境外絕對收益型基金,屬于證券投資基金中的預期風險和預期收益中等的品種,其預期風險與預期收益程度低于股票型基金,高于債券型基金和貨泉市場基金。投資有風險,投資人認購(或申購)基金時應當真閱讀本招募仿單?;鳶燉砣頌崾就蹲嗜嘶鶩蹲實摹奧蛘咦園痢弊忌?,在投資人作出投資決策后,基金運營情況與基金凈值變化導致的投資風險,由投資人自行承擔。當投資人贖回時,所得或會高于或低于投資人先前所領取的金額?;鸕墓導ú⒉輝な酒浣幢硎?,基金辦理人辦理的其他基金的業績也不形成對本基金業績表示的?;鳶燉砣稅湊浙【≈笆?、誠篤信用、隆重勤奮的準繩辦理和使用基金資產,但不基金必然盈利,也不最低收益。投資人該當當真閱讀基金合同、基金招募仿單等消息披露文件,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險。

基金托管人.............................................................................................................64第十八部門

流動性風險是指基金資產不克不及敏捷改變成現金,或變現成本高,影響基金運作和收益程度。在呈現的投資人巨額贖回時,若是基金資產變現能力差,可能會發生基金倉位調整的堅苦。同時,因為本基金涉及跨境買賣,其贖回到賬期凡是11比國內式基金需要更長的時間。

基金份額的申購與贖回.............................................................................................36第十部門

對基金份額持有人的辦事...............................................................................111第二十三部門

風險.......................................................................................................................8第四部門

相關辦事機構.........................................................................................................70第二十部門

基金合同的變動、終止與基金財富的清理.........................................................62第十七部門

因為各個國度或地域合用分歧法令律例的緣由,可能基金的某些投資行為在部門國際或地域遭到或合同不克不及一般施行,或者因為稅制、破產軌制的改變等法令上的緣由,給買賣者帶來喪失的可能性。

192、演講期末在各個國度(地域)證券市場的股票及存托憑證投資分布本基金本演講期末未持有股票及存托憑證。3、演講期末按行業分類的股票及存托憑證投資組合本基金本演講期末未持有股票及存托憑證。4、演講期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票及存托憑證投資明細本基金本演講期末未持有股票及存托憑證。5、演講期末按債券信用品級分類的債券投資組合本基金本演講期末未持有債券。6、演講期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細本基金本演講期末未持有債券。7、演講期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支撐證券投資明細本基金本演講期末未持有資產支撐證券。8、演講期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名金融衍生品投資明細本基金本演講期末未持有金融衍生品。9、演講期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名基金投資明細序號基金名稱基金類型運作體例辦理人公允價值(人民幣元)占基金資產凈值比例(%)1DBPLATINUMIV-CLEQS-I1CUOpen-End基金式DeutscheAsset&WealthManagementInvestmentS.A.45,811,790.5419.862TRADFD-F&CREEQOpen-End基金式BMOGlobalAsset42,655,879.7518.49

基金合同的生效.........................................................................................................36第九部門

通信風險是指境外投資辦理勾當對遠距離、跨時區的通信系統要求較高,技12術失誤或天然災禍等要素形成的通信毛病可能會影響到本基金投資辦理勾當的精確性和時效性,從而導致基金資產遭到喪失。

基金的消息披露.....................................................................................................57第十六部門

截止日:二〇一六年十二月三日國泰全球絕對收益型基金優選證券投資基金更新招募仿單(2016年第二號)1目次主要提醒...........................................................................................................................................1第一部門

緒言本招募仿單根據《中華人民國合同法》(以下簡稱“《合同法》”)、《中華人民國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作辦理法子》(以下簡稱“《運作法子》”)、《證券投資基金發賣辦理法子》(以下簡稱“《發賣法子》”)、《證券投資基金消息披露辦理法子》(以下簡稱“《消息披露法子》”)、《及格境內機構投資者境外證券投資辦理試行法子》(以下簡稱“《試行法子》”)、《關于實施

緒言...............................................................................................................................3第二部門

8、通信風險

基金合同的生效按照相關,本基金滿足基金合同生效前提,基金合同于2015年12月3日正式生效。自基金合同生效之日。

境外托管人.............................................................................................................66第十九部門

別的,因為各個國度/地域對上市公司日常運營勾當的會計處置、財政報表披露等會計核算尺度的具有必然差別,可能給本基金投資帶來潛在風險。

22名稱:國泰基金辦理無限公司居處:上海市浦東新區世紀大道100號上海全球金融核心39樓辦公地址:上海市虹口區公允18號8號樓嘉昱大廈16層-19層成立時間:1998年3月5日代表人:唐建光注冊本錢:壹億壹仟萬元人民幣聯系人:辛怡聯系德律風:(021)31089000,4008888688股權布局:股東名稱股權比例中國建銀投資無限義務公司60%意大利忠利集團30%中國電力財政無限公司10%二、基金辦理人辦理基金的根基環境截至2016年12月3日,本基金辦理人共辦理69只式證券投資基金:國泰金鷹增加夾雜型證券投資基金、國泰金龍系列證券投資基金(包羅2只子基金,別離為國泰金龍行業精選證券投資基金、國泰金龍債券證券投資基金)、國泰金馬穩健報答證券投資基金、國泰貨泉市場證券投資基金、國泰金鹿保本增值夾雜證券投資基金、國泰金鵬藍籌價值夾雜型證券投資基金、國泰金鼎價值精選夾雜型證券投資基金(由金鼎證券投資基金轉型而來)、國泰金牛立異成長夾雜型證券投資基金、國泰滬深300指數證券投資基金(由國泰金象保本增值夾雜證券投資基金轉型而來)、國泰雙利債券證券投資基金、國泰區位劣勢夾雜型證券投資基金、國泰中小盤成長夾雜型證券投資基金(LOF)(由金盛證券投資基金轉型而來)、國泰納斯達克100指數證券投資基金、國泰價值典范夾雜型證券投資基金(LOF)、上證180金融買賣型式指數證券投資基金、國泰上證180金融買賣型式指數證券投資基金連接基金、國泰保本夾雜型證券投資基金、國泰事務驅動策略夾雜型證券投資基金、國泰信用互利分級債券型證券投資基金、國泰成長優選夾雜型證券投資基金、國泰大商品設置裝備擺設證券投資基金(LOF)、國泰信用債券型證券投資基金、國泰現金辦理貨泉市場基金、國泰金泰均衡夾雜型23證券投資基金(由金泰證券投資基金轉型而來)、國泰民安增利債券型倡議式證券投資基金、國泰國證房地產行業指數分級證券投資基金、國泰估值劣勢夾雜型證券投資基金(LOF)(由國泰估值劣勢可分手買賣股票型證券投資基金封鎖期屆滿轉換而來)、上證5年期國債買賣型式指數證券投資基金、國泰上證5年期國債買賣型式指數證券投資基金連接基金、納斯達克100買賣型式指數證券投資基金、國泰中國企業境外高收益債券型證券投資基金、國泰黃金買賣型式證券投資基金、國泰美國房地產開辟股票型證券投資基金、國泰國證醫藥衛生行業指數分級證券投資基金、國泰淘金互聯網債券型證券投資基金、國泰聚信價值劣勢矯捷設置裝備擺設夾雜型證券投資基金、國泰民益矯捷設置裝備擺設夾雜型證券投資基金(LOF)、國泰國策驅動矯捷設置裝備擺設夾雜型證券投資基金、國泰濃益矯捷設置裝備擺設夾雜型證券投資基金、國泰安康養老按期領取夾雜型證券投資基金、國泰布局轉型矯捷設置裝備擺設夾雜型證券投資基金、國泰金鑫股票型證券投資基金(由金鑫證券投資基金轉型而來)、國泰新經濟矯捷設置裝備擺設夾雜型證券投資基金、國泰國證食物飲料行業指數分級證券投資基金、國泰創利債券型證券投資基金(由國泰6個月短期理財債券型證券投資基金轉型而來)、國泰策略收益矯捷設置裝備擺設夾雜型證券投資基金(由國泰方針收益保本夾雜型證券投資基金轉型而來)、國泰深證TMT50指數分級證券投資基金、國泰國證有色金屬行業指數分級證券投資基金、國泰睿吉矯捷設置裝備擺設夾雜型證券投資基金、國泰興益矯捷設置裝備擺設夾雜型證券投資基金、國泰生益矯捷設置裝備擺設夾雜型證券投資基金、國泰互聯網+股票型證券投資基金、國泰央企股票型證券投資基金、國泰新方針收益保本夾雜型證券投資基金、國泰全球絕對收益型基金優選證券投資基金、國泰鑫保本夾雜型證券投資基金、國泰大健康股票型證券投資基金、國泰民福保本夾雜型證券投資基金、國泰黃金買賣型式證券投資基金連接基金、國泰融豐定增矯捷設置裝備擺設夾雜型證券投資基金、國泰國證新能源汽車指數證券投資基金(LOF)(由國泰國證新能源汽車指數分級證券投資基金轉型而來,國泰國證新能源汽車指數分級證券投資基金由中小板300成長買賣型式指數證券投資基金轉型而來)、國泰民利保本夾雜型證券投資基金、國泰中證軍工買賣型式指數證券投資基金、國泰中證全指證券公司買賣型式指數證券投資基金、國泰添益矯捷設置裝備擺設夾雜型證券投資基金、國泰矯捷設置裝備擺設夾雜型證券投資基金、國泰創業板指數證券投資基金(LOF)、24國泰鴻益矯捷設置裝備擺設夾雜型證券投資基金。別的,本基金辦理人于2004年獲得全國社會保障基金理事會社?;鹱什燉砣俗世?,目前受托辦理全國社?;鴝喔鐾蹲首楹?。2007年11月19日,本基金辦理人獲得企業年金投資辦理人資歷。2008年2月14日,本基金辦理人成為首批獲準開展特定客戶資產辦理營業(專戶理財)的基金公司之一,并于3月24日經中國證監會核準獲得及格境內機構投資者(QDII)資歷,囊括了公募基金、社保、年金、專戶理財和QDII等辦理營業資歷。三、次要人員環境1、董事會唐建光,董事長,大學本科,高級工程師。1982年1月至1988年10月在煤炭工業部基建司任工程師;1988年10月至1993年7月在中國統配煤礦總公司基建局任副處長;1993年7月至1995年9月在中煤扶植開辟總公司總司理辦公室任處長;1995年9月至1998年10月在煤炭部基建辦理核心工作,先后任分析處處長、核心副主任;1998年10月至2005年1月在中國扶植銀行資產保全數任副總司理;2005年1月起在中國建銀投資無限義務公司任資產辦理措置部總司理、高級營業總監。2010年11月至2014年10月任國泰基金辦理無限公司監事會,2014年8月起至2016年11月任公司黨委,2015年8月起任公司董事長、代表人,2016年6月7日至2016年7月7日代任公司總司理。張瑞兵,董事,博士研究生。2006年7月起在中國建銀投資無限義務公司工作,先后任股權辦理部營業副司理、營業司理,本錢市場部營業司理,策略投資部助理投資司理,公開市場投資部助理投資司理,計謀成長部營業司理、組擔任人,現任計謀成長部處長。2014年5月起任公司董事。陳川,董事,博士研究生,經濟師。2001年7月至2005年8月,在中國扶植銀行總行工作,歷任兩頭營業部、投資銀行部、公司營業部營業副司理、營業司理。2005年8月至2007年6月,在中國建銀投資無限義務公司工作,歷任投資銀行部、委托代辦署理營業部營業司理、高級副司理。2007年6月至2008年5月,在中投證券本錢市場部擔任施行總司理。2008年5月至2012年6月,在中國建銀投資無限義務公司工作,歷任投資銀行部高級司理、投資部高級司理、企業管25理部高級司理。2012年6月至2012年9月,任建投科信科技股份無限公司副總司理。2012年9月至2013年4月,任中建投租賃無限義務公司紀委、副總司理。2013年4月至2014年1月,任中國建銀投資無限義務公司持久股權投資部總司理。現任中國建銀投資無限義務公司計謀成長部營業總監。2014年5月起任公司董事。SantoBorsellino,董事,碩士研究生。1994-1995年在BANKOFITALY擔任經濟研究;1995年在UNIVERSITYOFBOLOGNA任金融部助理,1995-1997年在ROLOFINANCEUNICREDITOITALIANOGROUP–SOFIPASpA任金融闡發師;1999-2004年在LEHMANBROTHERSINTERNATIONAL任股票安全研究員;2004-2005年任URWICKCAPITALLLP合股人;2005-2006年在CREDITSUISSE任副總裁;2006-2008年在EURIZONCAPITALSGRSpA歷任研究員/基金司理。2009-2013年任GENERALIINVESTMENTSEUROPE權益部總監。2013年6月起任GENERALIINVESTMENTSEUROPE總司理。2013年11月起任公司董事。游一冰,董事,大學本科,英國特許安全學會高級會員(FCII)及英國特許安全師(CharteredInsurer)。1989年起任中國人民安全公司總公司停業部助理司理;1994年起任中國安全(歐洲)控股無限公司總裁助理;1996年起任忠利安全無限公司英國分公司再安全承保人;1998年起任忠利亞洲中國地域總司理。2002年起任滿意人壽安全無限公司董事。2007年起任滿意財富安全無限公司董事、總司理。2010年6月起任公司董事。侯文捷,董事,碩士研究生,高級工程師。1994年3月至2002年2月在中國電力信任投資無限公司工作,歷任司理部項目司理,證券部項目司理,證券停業部副司理,天津證券停業部副司理、司理。2002年2月起在中國電力財政無限公司工作,先后任消息核心主任、消息手藝部主任、首席消息師、華北分公司總司理、黨組副,現任中國電力財政無限公司黨組、副總司理。2012年4月起任公司董事。周向勇,董事,碩士研究生,20年金融從業履歷。1996年7月至2004年12月在中國扶植銀行總行工作,先后任辦公室科員、小我銀行營業部主任科員。2004年12月至2011年1月在中國建銀投資公司工作,任辦公室高級營業司理、26營業運營組擔任人。2011年1月插手國泰基金辦理無限公司,任總司理助理,2012年11月至2016年7月7日任公司副總司理,2016年7月8日起任公司總司理及公司董事。王軍,董事,博士研究生,傳授。1986年起在對外經濟商業大律系、院執教,任助教、、副傳授、傳授、博士生導師、院副院長、院長,兼任全法律王法公法律專業學位研究生教育指點委員會委員、國際商業和金融法令研究所所長、中國際經濟研究會副會長、中民研究會常務理事、中國教育研究會第一屆理事會常務理事、中國國際經濟商業仲裁委員會仲裁人、新加坡國際仲裁核心仲裁人、仲裁委員會仲裁人、大連仲裁委員會仲裁人等職。2013年起兼任金誠信礦業辦理股份無限公司(目前已上市)董事,2015年5月起兼任采安律師事務所兼職律師。2010年6月起任公司董事。劉秉升,董事,大學學歷,高級經濟師。1980年起任省長白縣馬鹿溝鄉黨委;1982年起任省長白朝鮮族自治縣縣委常委、常務副縣長;1985年起任省撫松縣縣委常委、常務副縣長;1989年起任中國扶植銀行省白山市支行行長、黨委;1995年起任中國扶植銀行市分行行長、黨委;1998年起任中國扶植銀行海南省分行行長、黨委。2007年任海南省銀行業協會會長。2010年11月起任公司董事。韓少華,董事,大學專科,高級會計師。1964年起在中國扶植銀行河南省工作,歷任河南省分行副處長、處長;南陽市分行行長、黨組;分行總會計師。2003年至2008年任河南省豫財會計師事務所副所長。2010年11月起任公司董事。常瑞明,董事,大學學歷,高級經濟師。1980年起在工商銀行省工作,歷任市支行主任、副行長;省分行辦公室副主任、消息處處長、副處長;市分行行長、黨組副、;省分行副行長、行長、黨委;2004年起任工商銀行山西省分行行長、黨委;2007年起任工商銀行工會工作委員會常務副主任;2010年至2014年任銀泉大廈董事長。2014年10月起任公司董事。2、監事會

1、利率風險

因為本基金在全球范疇內進行投資,而本基金的記賬貨泉是人民幣,因而在投資外匯計價資產時,除了證券本身的收益/喪失外,人民幣的升值會給基金資產帶來額外的喪失,從而對基金凈值和投資者收益發生影響。

基金的投資.................................................................................................................12第五部門

托管和談內容摘要.............................................................................................98第二十二部門

2、流動性風險

本基金為式基金,基金規模將跟著投資者對基金單元的贖回而不竭變化,若是因為投資者的持續大量贖回而導致基金辦理人拋售證券以對付基金贖回的現金需要,則可能使基金資產凈值遭到晦氣影響。此外,由于市場猛烈波動或其他緣由而持續呈現巨額贖回,并導致基金辦理人的現金領取呈現堅苦,基金投資者在贖回基金份額時,可能會碰到部門順延贖回或暫停贖回等風險。

稅務風險是指本基金投資或地域市場時,因、地域稅務法令律例的分歧,可能會就股息、利錢、本錢利得等收益向、地域稅務機構繳納稅金,包羅預扣稅,該行為可能會使得資產報答遭到必然影響;、地域的稅收法令律例的可能變化,或者加以具有追溯力的修訂,所以可能須向該等國度繳納本基金發賣、估值或者出售投資當日并未估計的額外稅項都可能對本基金形成影響。

風險本基金投資于境外公募基金(包羅式基金和買賣型式指數基金(ETF)),基金凈值會由于境外證券市場及匯率波動等要素發生波動?;鶩蹲手諧氏值姆縵輾治縵氯啵閡皇潛凈鹛賾蟹縵?,包羅投資標的風險、自動辦理風險、境外證券投資引致的特殊風險等;二是境外投資風險,包羅境外市場風險、匯率風險、風險、稅務風險、法令風險等;三是式基金風險,包羅利率風險、流動性風險、信用風險、操作風險、會計核算風險、買賣結算風9險、手藝系統運轉風險、通信風險、巨額贖回風險、不成抗力風險等。一、本基金特有風險1、投資標的風險本基金次要投資于境外公募基金(包羅式基金和買賣型式指數基金(ETF))。這些基金城市跟著本地市場的波動而有所崎嶇。2、自動辦理風險

基金的業績.................................................................................................................21第六部門

指基金司理對基金的自動性操作導致的風險。本基金是一只自動辦理型基金,在本基金精選基金的操作過程中,基金辦理人可能限于學問、手藝、經驗等要素而影響其對相關消息、經濟形勢和證券價錢走勢的判斷,其精選出的基金的業績表示并不必然持續的優于其他基金。3、境外證券投資額度引致的風險

29(1)現任基金司理吳向軍,男,碩士研究生。12年證券基金從業履歷,2004年6月至2007年6月在美國AveraGlobalPartners工作,擔任股票闡發師;2007年6月至2011年4月美國SecurityGlobalInvestors工作,擔任高級闡發師。2011年5月起加友邦泰基金辦理無限公司,2013年4月起任國泰中國企業境外高收益債券型證券投資基金的基金司理,2013年8月起兼任國泰美國房地產開辟股票型證券投資基金的基金司理,2015年7月起任國泰納斯達克100指數證券投資基金和國泰大商品設置裝備擺設證券投資基金(LOF)的基金司理,2015年12月起任國泰全球絕對收益型基金優選證券投資基金的基金司理。2015年8月至2016年6月任國際營業部副總監,2016年6月起任國際營業部副總監(掌管工作)。(2)歷任基金司理本基金自合同生效起至今不斷由吳向軍擔任本基金的基金司理。5、本基金投資決策委員會本基金辦理人設有公司投資決策委員會,其在公司高級辦理人員、投研部分擔任人及營業等相關人員中發生。公司總司理能夠保舉上述人員以外的投資辦理相關人員擔任,督察長和運營系統擔任人列席公司投資決策委員會會議。公司投資決策委員會次要職責是按照相關律例和基金合同,審議并決策公司投資研究部分提出的公司全體投資策略、基金大類資產設置裝備擺設準繩,以及研究相關投資部分提出的嚴重投資等。投資決策委員會構成如下:主任委員:周向勇:總司理委員:周向勇:總司理吳晨:絕對收益投資(事業)部副總監(掌管工作)鄧時鋒:權益投資(事業)部小組擔任人吳向軍:國際營業部副總監(掌管工作)6、上述之間均不具有近親屬或家眷關系。四、基金辦理人職責

5、會計核算風險

20L/S-A-USDManagement3OLDMUTGBEQYABSRE-IUSDAOpen-End基金式OldMutualGlobalInvestors39,349,078.5417.054STANDARDLF-GLOBABRE-HDUSDOpen-End基金式StandardLifeInvestment32,001,043.8413.875GAMSTARLUX-EUROPALPH-IUSDOpen-End基金式GAM31,920,073.5813.836HENDERSONGART-UKAR-IUSDAHOpen-End基金式Henderson20,397,752.198.8410、投資組合演講附注(1)本演講期內基金投資的前十名證券的刊行主體沒有被監管部分立案查詢拜訪或在演講編制日前一年遭到公開、懲罰的環境。(2)基金投資的前十名股票中,沒有投資于超出基金合同備選股票庫之外的環境。(3)其他資產形成序號名稱金額(人民幣元)1存出金-2應收證券清理款4,674,460.003應收股利-4應收利錢1,383.855應收申購款-6其他應收款59,101.207待攤費用-8其他-9合計4,734,945.05(4)演講期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細本基金本演講期末未持有可轉換債券。(5)演講期末前十名股票中具有暢通受限環境的申明本基金本演講期末未持有股票。

操作風險是指那些因為內部節制具有缺陷或者報酬要素形成操作失誤或違反操作規程等緣由可能引致的風險。這種風險可能來自基金辦理人、基金托管人、境外托管人、登記結算機構、發賣機構等。

備查文件...........................................................................................................114

基金的業績基金業績截止日為2016年6月30日?;鳶燉砣稅湊浙∈刂笆?、誠篤信用、勤奮盡責的準繩辦理和使用基金資產,但不基金必然盈利,也不最低收益?;鸕墓導ú⒉淮砥浣幢硎?。投資有風險,投資者在做出投資決策前應細心閱讀本基金的招募仿單。國泰全球絕對收益人民幣份額:階段凈值增加率①凈值增加率尺度差②業績比力基準收益率③業績比力基準收益率尺度差④①-③②-④2015年12月3日至2015年12月31日1.30%0.13%0.34%0.92%0.96%-0.79%2016年上半年-1.58%0.31%1.97%1.04%-3.55%-0.73%2015年12月3日至2016年6月30日-0.30%0.29%2.31%1.03%-2.61%-0.74%國泰全球絕對收益美元份額:階段凈值增加率①凈值增加率尺度差②業績比力基準收益率③業績比力基準收益率尺度差④①-③②-④2015年12月3日至2015年12月31日-0.20%0.06%0.34%0.92%-0.54%-0.86%2016年上半年-3.71%0.22%1.97%1.04%-5.68%-0.82%2015年12月3日至2016年6月30日-3.90%0.20%2.31%1.03%-6.21%-0.83%2015年12月3日為基金合同生效日。第六部門

519、基金合同當事人:指受基金合同束縛,按照基金合同享有并承擔權利的法令主體,包羅基金辦理人、基金托管人和基金份額持有人20、小我投資者:指根據相關法令律例可投資于證券投資基金的天然人21、機構投資者:指依法能夠投資證券投資基金的、在中華人民國境內登記并存續或經相關部分核準設立并存續的企業法人、事業法人、社會合體或其他組織22、及格境外機構投資者:指合適現行無效的相關法令律例能夠投資于中國境內證券市場的中國境外的機構投資者23、人民幣及格境外機構投資者:指合適現行無效的相關法令律例使用來自境外的人民幣資金進行境內證券投資的境外機構投資者24、投資人:指小我投資者、機構投資者、及格境外機構投資者和人民幣及格境外機構投資者以及法令律例或中國證監會答應采辦證券投資基金的其他投資人的合稱25、基金份額持有人:指依基金合同和招募仿單取得基金份額的投資人26、基金發賣營業:指基金辦理人或發賣機構宣傳推介基金,發售基金份額,打點基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及按期定額投資等營業27、發賣機構:指基金辦理人以及合適《發賣法子》和中國證監會的其他前提,取得基金發賣營業資歷并與基金辦理人簽定了基金發賣辦事和談,打點基金發賣營業的機構28、注冊登記營業:指基金注冊登記、存管、過戶、清理和結算營業,具體內容包羅投資人基金賬戶的成立和辦理、基金份額注冊登記、基金發賣營業簡直認、清理和結算、代剃頭放盈利、成立并保管基金份額持有人名冊和打點非買賣過戶等29、注冊登記機構:指打點注冊登記營業的機構?;鸕淖⒉岬羌腔刮┗鳶燉砦尷薰凈蚪庸芄┗鳶燉砦尷薰疚寫虻闋⒉岬羌怯檔幕?0、基金賬戶:指注冊登記機構為投資人開立的、記實其持有的、基金辦理人所辦理的基金份額余額及其變更環境的賬戶

基金辦理人一、基金辦理人概況

招募仿單存放及查閱體例...........................................................................114第二十五部門

基金的會計與審計.................................................................................................56第十五部門

國泰全球絕對收益型基金優選證券投資基金更新招募仿單(2016年第二號)基金辦理人:國泰基金辦理無限公司基金托管人:中國銀行股份無限公司

基金的財富.............................................................................................................49第十二部門

35公司風險辦理委員會起首從總體上制定了公司風險節制軌制,對公司面對的次要風險進行辨識和評估,制定了風險節制準繩。在風險辦理委員會總體方針指點下,各部分按照各自營業特點,對營業勾當中具有的風險點進行了和梳理,有針對性地成立了細致的風險節制流程,并在現實營業中加以節制。(3)內部節制軌制實施環境查抄公司考核監察部在進行風險評估的根本上,對公司各營業勾當中內部節制辦法的實施環境進行按期和不按期的監察考核,重點是營業勾當中風險程度較高的環節,以確保公司運營合規、以及內部節制軌制的無效遵照。在確保現有內部節制軌制實施環境的根本上,公司會按照新營業開展和市場變化環境,對內部節制軌制進行及時的更新和調整,以順應公司運營勾當的變化。公司考核監察部在對內部節制軌制的施行環境進行監察考核的根本上,也會重點對內部節制軌制的無效性進行評估,并提出響應改良。(4)內部節制軌制實施環境的演講公司成立了無效的內部節制軌制實施演講流程,各部分對于內部節制軌制實施過程中呈現的失效環境須及時向公司高級辦理層和考核監察部演講,使公司高級辦理層和考核監察部及時領會內部節制呈現的問題并作出妥帖處置??己思嗖觳吭詼閱誆拷謚剖凳┗肪車募嗖熘?,對發覺的問題均當即向公司高級辦理層演講,并提出響應的,對于嚴重問題,則通過督察長及時向公司董事長和中國證監會演講。同時考核監察部按期出具的監察考核演講,間接報公司董事長和中國證監會。3、基金辦理人內部節制軌制聲明書基金辦理人以上關于內部節制軌制的披露實在、精確,并許諾基金辦理人將按照市場變化和營業成長不竭完美內部節制軌制,切實基金份額持有人的權益。第七部門

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