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柏瑞穩本增利債券型證券投資基金更新的招募說明書(摘要

  1. 添加時間:2017-01-18
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  基金的過往業績并不預示其將來表示。

  名稱:招商銀行股份無限公司(以下簡稱“招商銀行”)

  代表人:李建紅

  薛加玉先生,董事,博士,1988-1997年任江蘇巨龍水泥集團無限公司團委、財政處長、副總經濟師,1997-1999年任長城證券無限公司投資銀行部副總司理,1999-2000年任亞洲控股無限公司投資銀行部總司理,2000-2001年任華創投資辦理無限公司施行總裁,2001年至今任上海德匯集團無限公司董事長、總裁。

  (4)消息與溝通

  田漢卿密斯:副總司理。曾在美國巴克萊全球投資辦理無限公司(BGI)擔任投資司理,2012年8月插手華泰柏瑞基金辦理無限公司,2013年8月起任華泰柏瑞量化加強夾雜型證券投資基金的基金司理,2013年10月起任公司副總司理,2014年12月起任華泰柏瑞量化優選矯捷設置裝備擺設夾雜型證券投資基金的基金司理,2015年3月起任華泰柏瑞量化先行夾雜型證券投資基金的基金司理和華泰柏瑞量化驅動矯捷設置裝備擺設夾雜型證券投資基金的基金司理,2015年6月起任華泰柏瑞量化聰慧矯捷設置裝備擺設夾雜型證券投資基金的基金司理和華泰柏瑞量化絕對收益策略按期夾雜型倡議式證券投資基金的基金司理。2016年5月起任華泰柏瑞量化對沖穩健收益按期夾雜型倡議式證券投資基金的基金司理。本科與研究生結業于大學,MBA結業于美國大學伯克利分校哈斯商學院。

  名稱:華泰柏瑞基金辦理無限公司

  (5)內部

  本基金名稱自2010年4月30日起,由“盟國華泰穩本增利債券型證券投資基金”改名為“華泰柏瑞穩本增利債券型證券投資基金”,基金簡稱為“華泰柏瑞穩本增利債券”,基金代碼連結不變。本基金、基金辦理人改名等的細致內容見我公司2010年4月30日登載在中國證券報、上海證券報、證券時報的《盟國華泰基金辦理無限公司關于股東改名、公司改名及旗下基金改名的通知布告》。

  德律風:,

  (3)本公司許諾將按照市場情況的變化及公司的成長不竭完美內部節制軌制

  RajeevMittal先生:董事,學士,1992年插手美國國際集團,2009—2011年擔任柏瑞投資(歐洲分公司)總司理,新興市場投資主管,全球固定收益研究團隊主管和行政總裁(歐洲分公司),2011年至今擔任柏瑞投資亞洲無限公司營業行政總裁(亞洲,日本除外)、總司理、新興市場投資總管,全球固定收益研究團隊主管。

  齊亮先生:董事長,碩士,1994-1998年任國務院成長研究核心諜報核心處長、副局長,1998-2001年任地方財經帶領小組辦公室副局長,2001年至2004年任華泰證券無限義務公司副總裁。

  華泰柏瑞基金辦理無限公司(以下簡稱“基金辦理人”或“辦理人”或“本公司”)招募仿單的內容實在、精確、完整。本招募仿單經中國證監會核準,但中國證監會對本基金募集的核準,并不表白其對本基金的價值和收益作出本色性判斷或,也不表白投資于本基金沒有風險。

  先生:總司理,博士,曾任職于君安證券無限公司、華夏證券無限公司和中國證券監視辦理委員會,2007年7月至2011年9月任華安基金辦理無限公司副總司理。2011年10月插手華泰柏瑞基金辦理無限公司。

  5、投資決策委員會

  丁偉先生,本行副行長。大學本科結業,副研究員。1996年12月插手本行,歷任杭州分行辦公室主任兼停業部總司理,杭州分行行長助理、副行長,南昌支行行長,南昌分行行長,總行人力資本部總司理,總行行長助理,2008年4月起任本行副行長。兼任招銀國際金融無限公司董事長。

  注冊本錢:252.20億元

  居處:上海浦東新區民生1199弄證大五道口廣場1號樓17層

  (8)制衡性準繩。內部節制該當在托管組織系統、機構設置及權責分派、營業流程等方面構成彼此限制、彼此監視,同時兼顧運營效率。

  注冊本錢:貳億元人民幣

  王溯舸先生:副總司理,碩士,1997-2000年任深圳特區證券公司總司理助理、副總司理,2001-2004年任華泰證券無限義務公司受托資產辦理總部總司理。

  存續期間:持續運營

  內部由公司風險辦理與審計委員會、督察長、風險節制委員會和法令監察部等部分在各自的權柄范疇內開展。本公司設立了于各營業部分的法令監察部,此中監察考核人員履行內部考核本能機能,查抄、評價公司內部節制軌制合、完整性和無效性,監視公司內部節制軌制的施行環境,公司內部辦理及基金運作中的風險,及時提出改良看法,推進公司內部辦理軌制無效地施行。

  (7)主要性準繩。內部節制該當在全面節制的根本上,關重視要托管營業事項和高風險范疇。

  6、編制季度、半年度和年度基金演講;

  二、基金托管人

  客服德律風:,(021)38784638

  聯系人:汪瑩白

  風險防備是總行資產托管部在專業崗亭設置時,必需遵照內節制衡準繩,監視制衡的形式和體例視營業的風險程度決定。

  投資有風險,投資人申購本基金時應當真閱讀本基金的招募仿單和基金合同?;鳶燉砣送蹲嗜稅湊氈舊淼姆縵帳找嫫?,選擇適合本人的基金產物,而且中持久持有。

  (5)消息手藝系統風險節制。招商銀行對消息手藝系統辦理實行雙人雙崗雙責、機房24小時值班并設置門禁辦理、電腦暗碼設置及權限辦理、營業網和辦公網、與全行營業網雙分手軌制,與外部營業機構實行防火墻庇護等,消息手藝系統的平安。

  德律風:(021)38784638

  沈濤先生,自2008年3月4日至2013年1月11日任本基金基金司理。

  (1)全面性準繩。內部節制應籠蓋各項營業過程和操作環節、籠蓋所有室和崗亭,并由全數人員參與。

  華泰柏瑞穩本增利債券型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)由盟國華泰中短期債券投資基金轉型而成。根據中國證券監視辦理委員會(以下簡稱“中國證監會”)2007年11月28日證監基金字[2007]323號文(《關于核準盟國華泰中短期債券投資基金基金份額持有會相關變動基金類別決議的批復》)核準的盟國華泰中短期債券投資基金基金份額持有會決議,盟國華泰中短期債券投資基金調整投資方針、范疇和策略、修訂基金合同,并改名為“盟國華泰穩本增利債券型證券投資基金”。自2007年12月3日起,由《盟國華泰中短期債券投資基金基金合同》修訂而成的《盟國華泰穩本增利債券型證券投資基金基金合同》生效。

  田惠宇先生,本行行長、施行董事,2013年5月起擔任本行行長、本行施行董事。美國哥倫比亞大學公共辦理碩士學位,高級經濟師。曾于2003年7月至2013年5月歷任上海銀行副行長、中國扶植銀行上海市分行副行長、深圳市分行行長、中國扶植銀行零售營業總監兼市分行行長。

  (一)基金辦理人概況

  (4)不處置損害基金財富和基金份額持有人好處的證券買賣及其他勾當。

  招商銀行資產托管營業成立內控風險防備系統:

  3、內部節制準繩

  (1)完美的軌制扶植。招商銀行資產托管部制定了《招商銀行證券投資基金托管營業辦理法子》、《招商銀行資產托管營業內控辦理法子》、《招商銀行基金托管營業操作規程》和等一系列規章軌制,從資產托管營業操作流程、會計核算、崗亭辦理、檔案辦理、保密辦理和消息辦理等方面,資產托管營業科學化、制、規范化運作。為保障托管資產平安和托管營業一般運作,切實托管營業各當事人的好處,避免托管營業?;攣穹⑸蛉繁N;攣穹⑸罌梢曰蛐砑笆?、精確、無效地處置,招商銀行還制定了《招商銀行托管營業?;攣裼貝χ梅ㄗ印?,并成立了災難備份核心,各類營業數據能及時在災難備份核心進行備份,確保災難發生時,托管營業能敏捷恢復和不間斷運轉。

  高山先生:副總司理,博士。2001.5-2013.7任職于全國社會保障基金理事會投資部,任處長;2013.7起插手華泰柏瑞基金辦理無限公司。本科結業于山東大學經濟辦理學院,碩士結業于中國人民銀行研究生部,博士結業于財務部財務科學研究所研究生部。

  9、召集基金份額持有會;

  (三)基金托管營業運營環境

  行長:田惠宇

  房偉力先生:副總司理,碩士,1997-2001年任上海證券買賣所登記結算公司交收系統開辟司理,2001-2004年任華安基金辦理無限公司基金登記及結算部分總監。2004-2008年5月任華泰柏瑞基金辦理無限公司總司理助理。

  確保托管營業嚴酷恪守國度相關法令律例和行業監管法則,盲目構成守法運營、規范運作的運營思惟和運營;構成科學合理的決策機制、施行機制和監視機制,防備和化解運營風險,確保托管營業的穩健運轉和托管資產的平安完整;成立有益于查錯防弊、堵塞縫隙、消弭隱患,營業穩健運轉的風險節制軌制,確保托管營業消息實在、精確、完整、及時;確保內控機制、體系體例的不竭改良和各項營業軌制、流程的不竭完美。

  (5)防火墻準繩。公司基金資產、自有資產、其他資產的運作該當分手,基金投資研究、決策、施行、清理、評估等部分和崗亭,該當在物理上和軌制上恰當隔離,以達到風險防備的目標;

  本基金歷任基金司理:

  (2)運營風險節制。招商銀行資產托管部托管項目審批、資金清理與會計核算雙人雙崗、大額資金專人、憑證辦理、差錯處置等一系列完整的操作規程,無效地節制營業運作過程中的風險。

  (二)次要人員環境

  主要提醒

  嚴玉珍密斯:監事長,學士,1987年1月至1988年9月任羅兵咸永道(前容永道會計)高級考核員,1988年12月至1990年4月任電訊(前大東電報)辦理會計,1990年5月至1996年11月任寶達證券(施羅德集團)副財政總監,1996年12月至2007年9月任施羅德投資辦理()無限公司財政董事,2007年9月至2008年6月任交銀施羅德基金辦理無限公司高級總司理參謀,2008年7月至2012年9月任施羅德投資辦理()無限公司首席營運官,2012年9月至今任柏瑞投資亞洲無限公司首席財政官。

  股權布局:PineBridgeInvestmentsLLC49%、華泰證券股份無限公司49%、姑蘇新區高新手藝財產股份無限公司2%

  8、打點與基金財富辦理營業勾當相關的消息披露事項;

  (13)其他法令、行規以及中國證監會的行為。

  (3)居心損害基金份額持有人或其他基金相關機構的好處;

  (5)、干擾、或嚴峻影響中國證監會依法監管;

  (8)違反證券買賣場合營業法則,操縱對敲、倒倉等手段市場價錢,市場次序;

  (11)有悖社會私德,損害證券投資基金人員抽象;

  顛末十四年成長,招商銀行資產托管規??燜僨看?。2016年招商銀行加大高收益托管產物營銷力度,截至9月末新增托管公募式基金62只,新增首發公募式基金托管規模456.94億元。降服國內證券市場震動的晦氣形勢,托管費收入、托管資產均創出汗青新高,實現托管費收入36.29億元,同比增加30.06%,托管資產余額9.42萬億元,同比增加59.41%。作為公益慈善基金的首個第三方托管人,成功簽約“壹基金”公益資金托管,為我國公益慈善資金監管、消息披露進行無益摸索,該項目榮獲2012中國金融品牌「金象」“十大公益項目”;四度連任獲《財資》“中國最佳托管專業銀行”。2016年6月招商銀行榮膺《財資》“中國最佳托管銀行”,成為國內獨一獲項國內托管銀行,該行“托管通”獲得國內《銀里手》2016中國金融立異“十佳金融產物立異”;7月榮膺2016年中國資產辦理【金貝】“最佳資產托管銀行”。

  姜然密斯,招商銀行資產托管部總司理,大學本科結業,具有基金托管人高級辦理人員任職資歷。先后供職于中國農業銀行省分行,華商銀行,中國農業銀行深圳市分行,處置信貸辦理、托督工作。2002年9月加盟招商銀行至今,歷任招商銀行總行資產托管部司理、威尼斯人在線賭場 //www.xfgbw.com/wnsrzxdc/高級司理、總司理助理等職。是國內首家推出的網上托管銀行的次要設想、開辟者之一,具有20余年銀行信貸及托管專業從業經驗。在托管產物立異、辦事流程優化、市場營銷及客戶關系辦理等范疇具有深切的研究和豐碩的實務經驗。

  運營范疇:基金辦理營業;倡議設立基金;中國證監會核準的其他營業

  7、計較并通知布告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回價錢;

  3、對所辦理的分歧基金財富別離辦理、別離記賬,進行證券投資;

  基金托管人對上述事項的監視與核查中發覺基金辦理人的現實投資運作違反《基金法》、《運作法子》、基金合同、托管和談、上述監視內容的商定和其他相關法令律例的,應及時以書面形式通知基金辦理人進行整改,整改的時限應符規答應的投資比例調整刻日?;鳶燉砣聳盞酵ㄖ笥笆輩槎勻啡喜⒁允槊嫘問較蚧鶩泄莧朔⒊齷睪⒏?。在時間內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金辦理人更正?;鳶燉砣碩曰鶩泄莧送ㄖ奈ス媸孿釵茨茉諂諳弈詬惱?,基金托管人應演講中國證監會。

  (4)彼此限制準繩。公司內部部分和崗亭的設置應權責分明、彼此制衡,消弭內部節制中的盲點;

  (2)違反基金合同或托管和談;

  (5)順應性準繩。內部節制應順應我行托管營業風險辦理的需要,并能跟著托管營業運營計謀、運營方針、運營等內部情況的變化和國度法令、律例、政策軌制等外部情況的改變及時進行修訂和完美。內部節制應跟著托管營業運營計謀、運營方針、運營等內部情況的變化和國度法令、律例、政策軌制等外部情況的改變及時進行響應的修訂和完美。

  吳祖芳先生:董事,碩士,1992年起至今歷任華泰證券無限義務公司部分擔任人、子公司擔任人、總裁助理、營業總監、總經濟師、副總裁。

  (1)健全性準繩。內部節制必需籠蓋公司各個部分和各級崗亭,并滲入到各項營業過程,涵蓋決策、施行、監視、反饋等各個運營環節;

  德律風:0755—83199084

  2、本基金辦理人許諾嚴酷恪守《中華人民國證券法》、《基金法》及相關法令律例,成立健全的內部節制軌制,采納無效辦法,防止下列行為發生:

  基金托管人發覺基金辦理人有嚴重違規行為,應及時演講中國證監會,同時通知基金辦理人期限改正,并將改正成果演講中國證監會?;鳶燉砣宋蘚俠砝從?,、對方按照托管和談行使監視權,或采納遲延、欺詐等手段妨礙對方進行無效監視,情節嚴峻或經基金托管人提出仍不更正的,基金托管人應演講中國證監會。

  10、基金財富辦理營業勾當的記實、賬冊、報表和其他相關材料;

  聯系人:汪瑩白

  公司風險節制人員按期評估公司風險情況,范疇包羅所有能對運營方針發生負面影響的內部和外部要素,評估這些要素對公司總體運營方針發生影響的程度及可能性,并將評估演講報公司董事會及高層辦理人員。

  (三)基金辦理人的職責

  2、打點基金存案手續;

  基金份額發售機構包羅基金辦理人的直銷機構和代銷機構的發賣網點。

  (五)基金辦理人的內部節制軌制

  辦公地址:上海市浦東新區民生1199弄上海證大五道口廣場1號17層

  基金托管人發覺基金辦理人的投資指令違反《基金法》、《運作法子》、基金合同和相關法令律例,該當施行,當即通知基金辦理人期限更正,如基金辦理人未能在通知刻日內改正的,基金托管人應向中國證監會演講。

  節制勾當包羅節制、職責分手、監察考核、實物節制、業績評價、嚴酷授權、資產分手、?;χ玫日?、法式或辦法。

  (10)以不合理手段謀求營業成長;

  辦公地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

  核準設立機關:中國證券監視辦理委員會

  招商銀行確立“因勢而變、先您所想”的托管和“財富所托、許諾”的托管焦點價值,獨創“6S托管銀行”品牌系統,以“庇護您的營業、庇護您的財富”為汗青,不竭立異托管系統、辦事和產物:在業內率先推出“網上托管銀行系統”、托管營業分析系統和“6心”托管辦事尺度,首家發布私募基金績效闡發演講,創辦國內首個托管銀行網站,成功托管國內第一只券商調集資產辦理打算、第一只FOF、第一只信任資金打算、第一只股權私募基金、第一家實現貨泉市場基金贖回資金T+1到賬、第一只境外銀行QDII基金、第一只盈利ETF基金、第一只“1+N”基金專戶理財、第一家大小非解禁資產、第一單TOT保管,實現從單一托管辦事商向全面投資者辦事機構的改變,獲得了同業承認。

  三、相關辦事機構

  代表人:齊亮

  (四)基金辦理人的許諾

  (1)越權或違規運營;

  (2)風險評估

  公司辦理層在總司理帶領下,當真施行董事會確定的內部節制計謀,為了無效貫徹公司董事會制定的運營方針及成長計謀,設立了投資決策委員會和風險節制委員會,就基金投資和風險節制等頒發專業看法及。

  2、內部節制的次要內容

  陳暉密斯:督察長,碩士,1993-1999年任江蘇證券無限義務公司代表處代表,1999-2004年任華泰證券無限義務公司總部總司理。

  公司網址:

  2、監事會

  1、依法募集基金,打點或者委托經中國證監會認定的其他機構代為打點基金份額的發售、申購、贖回、轉換和登記事宜;

  (12)在息披露和告白中居心含有虛假、、欺詐成分;

  資產托管部消息披露擔任人:張燕

  (3)性準繩。公司在精簡的根本上設立可以或許充實滿足運營運作需要的機構、部分和崗亭,各機構、部分和崗亭本能機能上連結相對。內部節制的查抄評價部分必需于內部節制的成立和施行部分;

  節制以各崗亭的方針義務制為根本,是內部節制的第一道防地。在公司內部成立科學、嚴酷的崗亭分手軌制,在相關部分和相關崗亭之間成立主要營業處置根據傳送和消息溝通軌制,后續部分及崗亭對前一部分及崗亭負有監視義務,使彼此監視制衡的機制成為內部節制的第二道防地。充實闡揚督察長和法令監察部對各崗亭、各部分、各機構、各項營業全面監察考核感化,成立內部節制的第三道防地。

  (4)客戶材料風險節制。招商銀行資產托管部對營業打點過程中構成的客戶材料,視同會計材料保管??突Р牧喜壞瞇孤?,相關人員如需挪用,須經總司理室審批,并做好挪用登記。

  華泰柏瑞基金辦理無限公司

  二級防備是總行資產托管部設立考核監察室,擔任部分內部風險防止和節制??己思嗖焓以謐芩糾硎壹浣喲煜?,于部分內其他營業室和托管分部、分行資產托管營業主管部分,對各崗亭、各營業室、各分部、各項營業中的風險節制環境實施監視,及時發覺內部節制缺陷,提出整改方案,整改環境。

  (一)基金份額發售機構

  :副總司理王溯舸先生;副總司理田漢卿密斯;副總司理高山先生;副總司理董元星先生;投資部總監方倫煜先生;投資部總監呂慧建先生。

  (9)貶損同業,以抬高本人;

  截至2016年9月30日,招商銀行股份無限公司累計托管213只式基金及其它托管資產,托管資產為9.42萬億元人民幣。

  楊科先生:董事,學士,2001年至今任市天元律師事務所律師。2010年至今任該律師事務所合股人。

  1、直銷機構

  陳念良先生,董事,1977年至今任陳應達律師事務所首席合股人。

  (一)基金托管人概況

  程安至先生:副總司理,碩士。1997.9-2001.1任中國工商銀行上海市分行信貸司理,2001.2-2012.4任華安基金辦理無限公司市場部發賣總監。2012年5月插手華泰柏瑞基金辦理無限公司,任總司理助理。2015年12月起任公司副總司理。本科結業于華東師范大學國際金融專業,碩士結業于上海財經大學國民經濟學專業,EMBA結業于上海交通大學中歐國際工商學院。

  童輝先生:監事,碩士。1997-1998年任上海眾恒消息財產無限公司法式員,1998-2004年任國泰基金辦理無限公司消息手藝部司理,2004年4月插手華泰柏瑞基金辦理無限公司,現任消息手藝與電子商務部總監。

  (3)營業消息風險節制。招商銀行資產托管部采用加密體例傳輸數據。數據施行異地同步災備,同時,每日及時對托管營業數據庫進行備份,托管營業數據每日進行備份,所有的營業消息須顛末嚴酷的授權才能進行拜候。

  1、內部節制的準繩

  本摘要按照基金合同和基金招募仿單編寫,并經中國證監會核準?;鷙賢巧潭ɑ鸕筆氯酥?、權利的法令文件?;鶩蹲嗜俗砸闌鷙賢〉沒鴟荻?,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表白其對基金合同的認可和接管,并按照《基金法》、《運作法子》、基金合同及其他相關享有、承擔權利?;鶩蹲嗜擻旎嶧鴟荻畛鐘腥說暮腿ɡ?,應細致查閱基金合同。

  4、內部節制辦法

  (4)向基金份額持有人違規許諾收益或者承擔喪失;

  (3)性準繩。各室、各崗亭職責該當連結相對,分歧托管資產之間、托管資產和自有資產之間該當分手。內部節制的查抄、評價部分該當于內部節制的成立和施行部分,考核監察室應連結高度的性和權勢巨子性,擔任對部分內部節制工作進行評價和查抄。

  11、以基金辦理人表面,代表基金份額持有人好處行使訴訟或者實施其他法令行為;

  列席人員:督察長陳暉密斯;投資決策委員會指定的其他人員。

  傳真:0755—83195201

  (5)法令律例或中國證監會的其他行為。

  (3)不違反現行無效的相關法令、律例、規章、基金合同和中國證監會的相關,泄露在任職期間知悉的相關證券、基金的貿易奧秘、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資打算等消息;

  3、本基金辦理人許諾加強人員辦理,強化職業操守,督促和束縛員工恪守國度相關法令、律例及行業規范,誠篤信用、勤奮盡責,不處置以下勾當:

  招商銀行成立于1987年4月8日,是我國第一家完全由企業法人持股的股份制貿易銀行,總行設在深圳。自成立以來,招商銀行先后進行了三次增資擴股,并于2002年3月成功地刊行了15億A股,4月9日在所掛牌(股票代碼:600036),是國內第一家采用國際會計尺度上市的公司。2006年9月又成功刊行了22億H股,9月22日在聯交所掛牌買賣(股票代碼:3968),10月5日行使H股超額配售,行了24.2億H股。截至2016年6月30日,本集團總資產5.5373萬億元人民幣,高級法下本錢充沛率13.91%,權重法下本錢充沛率13.90%。

  王桂芳密斯:監事,碩士,1996-2003年任華泰證券股份無限公司南停業部總司理,2003-2006年任華泰證券股份無限公司上海總部總司理,2006年至今任華泰證券股份無限公司上海城市核心停業部總司理。

  本更新招募仿單所載內容截止日為2016年12月2日,相關財政和業績表示數據截止日為2016年9月30日,財政和業績表示數據未經審計。

  (五)基金托管人對基金辦理人運作基金進行監視的方式和法式

  (2)不操縱職務之便為本人及其代辦署理人、受雇人或任何第三人謀取好處;

  3、基金辦理人關于內部節制的聲明

  組織形式:無限義務公司

  傳真:(021)50103016

  4、基金司理許諾

  汪暉先生,自本基金成立至2008年3月4日任本基金基金司理。

  (4)在向中國證監會報送的材料中故弄玄虛;

  (6)成本效益準繩。公司使用科學化的運營辦理方式降低運作成本,提高經濟效益,以合理的節制成本達到最佳的內部節制結果。

  12、中國證監會的其他職責。

  4、本基金基金司理

  2002年8月,招商銀行成立基金托管部;2005年8月,經報中國證監會同意,改名為資產托管部,下設營業辦理室、產物辦理室、營業營運室、考核監察室、基金外包營業室5個本能機能處室,現有員工60人。2002年11月,經中國人民銀行和中國證監會核準獲得證券投資基金托管營業資歷,成為國內第一家獲得該項營業資歷上市銀行;2003年4月,正式打點基金托管營業。招商銀行作為托管營業天分最全的貿易銀行,具有證券投資基金托管、受托投資辦理托管、及格境外機構投資者托管(QFII)、全國社會保障基金托管、安全資金托管、企業年金基金托管等營業資歷。

  3、總司理及其他高級辦理人員

  (2)審慎性準繩。內部節制的焦點是無效防備各類風險,托管組織系統的形成、內部辦理軌制的成立都要以防備風險、審慎運營為起點,該當表現“內控優先”的要求。

  (2)不公允地看待其辦理的分歧基金財富;

  資產托管營業核準文號:證監基金字[2002]83號

  按照《中華人民國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作辦理法子》等相關證券法令律例的及基金合同的商定,對基金投資范疇、投資對象、基金投融資比例、基金投資行為、基金辦理人參與銀行間債券市場、基金辦理人選擇存款銀行、基金資產凈值計較、基金份額凈值計較、基金費用開支及收入確定、基金收益分派、相關消息披露、基金宣傳推介材猜中基金業績表示數據等的性、合規性進行監視和核查。

  基金辦理人按照恪盡職守、誠篤信用、隆重勤奮的準繩辦理和使用基金財富,但不基金必然盈利,也不最低收益。

  (1)基金辦理人確知成立、實施和維持內部節制軌制是本公司董事會及辦理層的義務;

  核準設立文號:中國證監會證監基金字[2004]178號

  李建紅先生,本行董事長、非施行董事,2014年7月起擔任本行董事、董事長。英國東倫敦大學工商辦理碩士、大學經濟辦理專業碩士,高級經濟師。招商局集團無限公司董事長,兼任招商局國際無限公司董事會、招商局能源運輸股份無限公司董事長、中國國際海運集裝箱(集團)股份無限公司董事長、招商局華建資無限公司董事長和招商局本錢投資無限義務公司董事長。曾任中國近海運輸(集團)總公司總裁助理、總經濟師、副總裁,招商局集團無限公司董事、總裁。

  基金辦理人有權利共同和協助基金托管人按照法令律例基金合同和托管和談對基金營業施行核查。對基金托管人發出的書面提醒,基金辦理人應在時間內回答并更正,或就基金托管人的疑義進行注釋或舉證;對基金托管人按照法令律例、基金合同和托管和談的要求需向中國證監會報送基金監視演講的事項,基金辦理人應積極共同供給相關數據材料和軌制等。

  (1)按照相關法令、律例和基金合同的,本著隆重的準繩為基金份額持有人謀取最大好處;

  設立日期:1987年4月8日

  公司設立督察長,對董事會擔任,次要擔任對公司內部節制的合規性、無效性和合進行審查,發覺嚴重風險事務時向公司董事長和中國證監會演講。

  一級風險防備是在總行層面臨風險進行防止和節制。

  一、基金辦理人

  先生:董事,博士,曾任職于君安證券無限公司、華夏證券無限公司和中國證券監視辦理委員會,2007年7月至2011年9月任華安基金辦理無限公司副總司理。2011年10月插手華泰柏瑞基金辦理無限公司。

  1、內部節制方針

  (1)節制情況

  5、進行基金會計核算并編制基金財政會計演講;

  :總司理先生;

  注冊地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

  陳東先生,金融學碩士,9年證券從業履歷。曾任深圳成長銀行(現已改名為安然銀行)總行金融市場部固定收益與衍生品買賣員,擔任本外幣理財富物的資產辦理工作;中國工商銀行總行金融市場部人民幣債券買賣員,擔任銀行賬戶的自營債券投資工作。2012年9月插手華泰柏瑞基金辦理無限公司,2012年11月起任華泰柏瑞穩本增利債券型證券投資基金基金司理,2013年9月起任華泰柏瑞豐厚純債債券型證券投資基金的基金司理,2013年11月起任華泰柏瑞季季紅債券型證券投資基金的基金司理。2014年12月起任華泰柏瑞豐匯債券型證券投資基金的基金司理。2015年1月起任固定收益部副總監。2016年1月起任固定收益部總監。

  楊智雅密斯:董事,碩士,曾就職于升強工業股份無限公司,華之杰國際貿易參謀無限公司,1992年4月至1996年12月任AIG盟國證券投資參謀股份無限公司辦理部司理,1997年1月至2001年7月任AIG盟國證券投資信任股份無限公司辦理部司理、資深司理、協理,2001年7月至2010年2月任AIG盟國證券投資參謀股份無限公司副總司理、總司理、董事長暨總司理,2010年2月至今任柏瑞證券投資參謀股份無限公司董事長暨總司理、總司理。

  注冊地址:上海市浦東新區民生1199弄上海證大五道口廣場1號17層

  (2)無效性準繩。通過科學的內控手段和方式,成立合理的內控法式,內控軌制的無效施行;

  (6)人力資本節制。招商銀行資產托管部通過成立優良的企業文化和員工培訓、激勵機制、加強人力資本辦理及成立人才梯級步隊及人才儲蓄機制,無效的進行人力資本節制。

  設立日期:2004年11月18日

  本基金托管人招商銀行股份無限公司已對本次更新的招募仿單進行了復核確認。

  上述人員之間不具有近親屬關系。

  1、根基環境

  (3)操縱基金財富為基金份額持有人以外的第三人謀取好處;

  本基金投資于證券市場,基金凈值會由于證券市場波動等要素發生波動,投資者在投本錢基金前,應全面領會本基金的產物特征,充實考慮本身的風險承受能力,判斷市場,并承?;鶩蹲手諧氏值母骼嚳縵?,包羅:因、經濟、社會等情況要素對質券價錢發生影響而構成的系統性風險、個體證券特有的非系統性風險、因為基金投資人持續大量贖回基金發生的流動性風險、基金辦理人在基金辦理實施過程中發生的基金辦理風險、本基金的特定風險等等。

  公司成立了內部辦公主動化消息系統與營業報告請示系統,構成了自上而下的消息渠道和自下而上的消息呈報渠道。通過成立無效的消息交換渠道,了公司員工及各級辦理人員能夠充實領會與其職責相關的消息,并及時送達恰當的人員進行處置。

  柳軍先生:監事,碩士,2000-2001年任上海汽車集團財政無限公司財政,2001-2004年任華安基金辦理無限公司高級基金核算員,2004年7月插手華泰柏瑞基金辦理無限公司,歷任基金事務部總監、上證盈利ETF基金司理助理。2009年6月起任華泰柏瑞(原盟國華泰)上證盈利買賣型式指數基金基金司理。2010年10月起擔任指數投資部副總監。2011年1月起兼任華泰柏瑞上證中小盤ETF基金、華泰柏瑞上證中小盤ETF連接基金基金司理。2012年5月起兼任華泰柏瑞滬深300ETF基金、華泰柏瑞滬深300ETF連接基金基金司理。2015年2月起任華泰柏瑞指數投資部總監。2015年5月起任華泰柏瑞中證500ETF及華泰柏瑞中證500ETF連接基金的基金司理。

  (1)將其固有財富或者他人財富混同于基金財富處置證券投資;

  (3)節制勾當

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  1、董事會

  (6)玩忽職守、權柄;

  2、內部節制組織布局

  2、成長概況

  (二)次要人員環境

  辦公地址:上海浦東新區民生1199弄證大五道口廣場1號樓17層

  (6)防火墻準繩。營業營運、考核監察等相關室,該當在軌制上和人員上恰當分手,辦公網和營業網分手,部分營業網和全行營業網分手,以達到風險防備的目標。

  董事會下設風險辦理與審計委員會,全面擔任公司的風險辦理、風險節制和財政,審查公司的內控軌制,并對嚴重聯系關系買賣進行審計;董事會下設薪酬、查核與資歷審查委員會,對董事、總司理、督察長、財政總監和其他高級辦理人員的候選人進行資歷審查以確保其具有中國證監會所要求的任職資歷,制定董事、監事、總司理、督察長、財政總監、其他高級辦理人員及基金司理的薪酬/報答打算或方案。

  1、本基金辦理人許諾嚴酷恪守現行無效的相關法令、律例、規章、基金合同和中國證監會的相關,成立健全內部節制軌制,采納無效辦法,防止違反現行無效的相關法令、律例、規章、基金合同和中國證監會相關的行為發生。

  (9)成本效益準繩。內部節制應衡托管營業的實施成本與預期效益,以恰當的成本實現無效節制。

  代表人:齊亮

  (2)本公司許諾以上關于內部節制軌制的披露實在、精確;

  (四)托管人的內部節制軌制

  (7)違反現行無效的相關法令、律例、規章、基金合同和中國證監會的相關,泄露在任職期間知悉的相關證券、基金的貿易奧秘,尚未依法公開的基金投資內容、基金投資打算等消息;

  朱小平先生,董事,碩士,1983至今任中國人民大學商學院傳授。

  4、按照基金合同的商定確定基金收益分派方案,及時向基金份額持有人分派收益;

  (4)無效性準繩。內部節制該當具有高度的權勢巨子性,任何人不得具有不受內部控限制束的,內部節制具有的問題該當可以或許獲得及時的反饋和改正。

  董元星先生:副總司理,博士。2006.9-2008.12任巴克萊本錢(紐約)債券買賣員,2009.3-2012.8任華夏基金辦理無限公司基金司理。2012年8月插手華泰柏瑞基金辦理無限公司,任固定收益部總監。2013年10月起任華泰柏瑞穩健收益債券型證券投資基金的基金司理。2014年2月起任總司理助理。2015年12月起任公司副總司理。大學經濟學學士,紐約大學STERN商學院金融學博士。

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