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發行]南方聚利:更新招募說明016年第2號

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§17風險..............................................................................................................................117

(1)將基金辦理人固有財富或者他人財富混同于基金財富處置證券投資;

基金司理助理、基金司理;2012年2月至2014年9月任大成景豐分級債券型基金的基金經

將無法按照基金份額凈值進行申購和贖回。投資人在投本錢基金前,應全面領會本基金的產

25、登記機構:指打點登記營業的機構?;鸕牡羌腔刮戲交鳶燉砦尷薰凈蚪?/p>

賬戶的成立和辦理、基金份額登記、基金發賣營業簡直認、清理和結算、代剃頭放盈利、建

§15基金的會計與審計..............................................................................................................111

國籍。歷任郵電大學副傳授、華為手藝無限公司處長、漢唐證券人力資本部總司理、海

無限義務公司監事會、華泰長城期貨無限公司副董事長、華泰紫金投資無限義務公司董

碩士、中國注冊會計師,中國籍。歷任市財務局主任科員、深圳蛇口中華會計師事務所

考核部法務主管、民生加銀基金監察考核部人員。現任南方基金監察考核部施行總監。

任、廈信置業成長公司總司理、投資部副司理、自有資產辦理部副司理職務。現任廈門國際

律例及行業規范,誠篤信用、勤奮盡責,不處置以下勾當:

3.2.5投資決策委員會

況下,買賣不活躍,潛在較大流動性風險。當發債主體信用質量惡化時,受市場流動性所限,

本基金投資于證券市場,基金凈值會由于證券市場波動等要素發生波動。本基金為按期

健全性準繩。內部節制機制必需籠蓋公司的各項營業、各個部分或機構和各級人員,并

成本效益準繩。公司應充實闡揚各機構、各部分及各級員工的工作積極性,使用科學化

基金份額。具體時間由基金辦理人在起頭打點申購和贖回的具體日期前按照《消息披露法子》

1、依法募集基金,打點或者委托經中國證監會認定的其他機構代為打點基金份額的發

中國銀行托管營業部設立于1998年,現有員工110余人,大部門員東西有豐碩的銀行、

1

§19基金合同的內容摘要..........................................................................................................122

份額余額及其變更環境的賬戶

榮歡、南方雙元基金司理;2016年9月至今,任南方頤元基金司理;2016年11月至今,任

§22其他應披露事項..................................................................................................................150

司理、零售客戶部總司理、施行辦總司理。現任華泰證券股份無限公司總裁助理兼深圳分公

產辦理打算、信任打算、企業年金、銀行理財富物、股權基金、私募基金、資金托管等門類

17、確保需要向基金投資人供給的各項文件或材料在時間發出,而且投資人能

南方聚利1年按期債券型證券投資基金

的。本基金辦理人沒有委托或授權任何其他人供給未在本招募仿單中載明的消息,或對本

(五)托管人對辦理人運作基金進行監視的方式和法式

聯系人:鮑

39、日:指為投資人打點基金份額申購、贖回或其他營業的工作日

蘇國信高科技創業投資無限公司董事長兼總司理。2003年插手南方基金,現任南方基金管

基金會計軌制、消息披露軌制、消息手藝辦理軌制、材料檔案辦理軌制、業績評估查核軌制

本招募仿單根據《中華人民國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《證

序號

張輝先生,董事,1975年出生,籍貫浙江,中員,經濟與辦理專業博士,十七年

況。督察長由總司理提名,董事會聘用,并經全體董事同意。

副處長、處長、中國證監會上海監管局黨委委員、副局長、中國證監會刊行監管部副主任、

過場內會員單元認購、申購或通過上市買賣買入的基金份額登記在證券登記結算系統

QDII基金31只,籠蓋了股票型、債券型、夾雜型、貨泉型、指數型等多品種型的基金,滿

本基金可能無法賣出所持有的中小企業私募債,由此可能給基金凈值帶來更大的負面影響和

理、興業證券計財部財政分析組擔任人、直屬停業部財政部司理、打算財政部司理、風險控

3.5基金辦理人關于性行為的許諾

28日,相關財政數據和凈值表示截止日為2016年9月30日(未經審計)。

§5相關辦事機構

§4基金托管人

部項目司理、中國證監會國際營業部、上市公司監管部、刊行監管部副主任科員、主任科員、

解基金份額持有人的和權利,應細致查閱基金合同。

理人承擔全數募集費用,將已募集資金并加計銀行同期存款利錢在基金募集期竣事后30日

55、基金資產估值:指計較評估基金資產和欠債的價值,以確定基金資產凈值和基金份

5、向基金辦理人、基金托管人出資;

品特征,充實考慮本身的風險承受能力,并承?;鶩蹲手諧氏值母骼嚳縵?,包羅:因、

基金,每年一次申購和贖回,投資人需在期提出申購贖回申請,在非期間

風險節制的具體軌制次要包羅投資風險辦理軌制、買賣風險辦理軌制、財政風險節制制

任、傳授、博士生導師、江蘇省省委決策征詢專家、上海證券買賣所上市委員會委員及公司

2、基金辦理人許諾不處置以下違反《基金法》的行為,并許諾成立健全的內部風險控

南方基金辦理無限公司督察長。現任南方基金辦理無限公司總司理、黨委副。

系統節制。

(6)玩忽職守、權柄;

管營業。

國證監會上市公司并購重組專家征詢委員會委員。

李自成先生,董事,1961年出生,籍貫福建,中員,近現代史專業碩士,中國籍。

6、招募仿單:指《南方聚利1年按期債券型證券投資基金(LOF)招募仿單》及

1988年至1992年在沈陽工業大學進修并獲得經濟學學士學位,于1992年至1995年在中國

王連芬密斯,董事,1966年出生,籍貫天津,中員,金融專業碩士,二十三年證

副總司理兼債券部總司理。2005年插手南方基金,曾任督察長兼監察考核部總監,現任南

58、不成抗力:指本合同當事人不克不及預見、不克不及避免且不克不及降服的客觀事務

29、基金買賣賬戶:指發賣機構為投資人開立的、記實投資人通過該發賣機構買賣基金

務,為各類客戶供給個性化的托管增值辦事,是國內領先的大型中資托管銀行。

力先生,監事,1961年出生,籍貫福建,船舶工程專業學士,中國籍。歷任廈門

2、基金辦理人:指南方基金辦理無限公司

§3基金辦理人

券投資基金運作辦理法子》(以下簡稱《運作法子》)、《證券投資基金發賣辦理法子》(以

喪失。

49、跨系統轉登記:基金份額持有人將持有的基金份額在登記系統和證券登記結算系統

金合同》。

法式與節制辦法的總稱。內部節制軌制由內部節制綱領、根基辦理軌制、部分營業規章等組

23、以基金辦理人表面,代表基金份額持有人好處行使訴訟或實施其他法令行為;

方基金辦理無限公司副總裁、紀委委員。

內部會計節制軌制包羅憑證軌制、復核軌制、賬務處置法式、基金估值軌制和法式、基

§18基金合同的變動、終止和基金財富的清理......................................................................120

§24備查文件..............................................................................................................................152

28、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記實其持有的、基金辦理人所辦理的基金

1、按照相關法令、律例和基金合同的,本著隆重的準繩為基金份額持有人謀取最

秦長奎先生,副總裁,中員,工商辦理碩士,中國籍。歷任南京汽車制造廠運營計

43、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同的前提要求將基金份額

基金必然盈利,也不最低收益。

告基金及公司運作的合規環境及公司內部風險節制環境。

構認購、申購的基金份額登記在登記系統

姚景源先生,董事,1950年出生,籍貫山東,中員,經濟學碩士,中國籍。

聯系人:張銳珊

現任廈門國際信任無限公司黨總支副、總司理。

已實現的其他收入及因使用基金財富帶來的成本和費用的節約

總司理、總司理、打算財政部總司理。現任華泰證券股份無限公司財政總監、華泰結合證券

4、買賣其他基金份額,可是中國證監會還有的除外;

(5)、干擾、或嚴峻影響中國證監會依法監管;

9、《基金法》:指2003年10月28日經第十屆常務委員會第五次會

6、除根據《基金法》、《基金合同》及其他相關外,不得操縱基金財富為本人及任

本基金歷任基金司理為:2013年11月至2016年1月,何康;2016年1月至2016年8

圳市投資控股無限公司董事、黨委副、紀委、深圳市投控本錢無限公司監事。

注冊本錢:3億元人民幣

金合同》等法令文件的,按相關計較并通知布告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖

8、采納恰當合理的辦法使計較基金份額認購、申購、贖回和登記價錢的方式合適《基

5、托管和談:指基金辦理人與基金托管人就本基金簽定之《南方聚利1年按期債

當事人之間、權利的法令文件?;鶩蹲嗜俗砸闌鷙賢〉沒鴟荻?,即成為基金份

3、處置承擔無限義務的投資;

資本等工作。現任華泰證券股份無限公司副總裁、黨委委員、南方基金辦理無限公司董事長。

物業成長無限公司董事。

承中國銀行風險節制,“規范運作、穩健運營”的準繩。中國銀行托管營業部風險

證托管資產的平安。

南方基金辦理無限公司是經中國證監會證監基字[1998]4號文核準,由南方證券無限公

41、認購:指在基金募集期內,投資人申請采辦基金份額的行為

以及《南方聚利1年按期債券型證券投資基金(LOF)基金合同》編寫。

53、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金欠債后的價值

接管,并按照《基金法》、基金合同及其他相關享有、承擔權利?;鶩蹲嗜擻?/p>

俞文宏先生,副總裁,中員,工商辦理碩士,經濟師,中國籍。歷任江蘇省投資公

南方基金辦理無限公司

保管和實物資產清點軌制、會計檔案保管和財政交代軌制等。

德律風:(0755)82763888

定收益部資深研究員,現任固定收益部總監助理;2015年12月至今,任南方啟元基金司理;

(3)居心損害基金份額持有人或其他基金相關機構的權益;

總裁楊小松先生,副總裁兼首席投資官(固定收益)、南方東英資產辦理無限公司(香

托管部分消息披露聯系人:王永民

點法子》(包羅其不時修訂)及相關法令律例,使用來自境外的人民幣資金進行境內證

份額認購、申購、贖回以及上市買賣的場合

投資有風險,投資人認購(或申購)基金時應當真閱讀本基金的《招募仿單》及《基

金基金份額的行為

額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表白其對基金合同的認可和

24、登記營業:指基金登記、存管、過戶、清理和結算營業,具體內容包羅投資人基金

12、《運作法子》:指中國證監會2004年6月29日公布、同年7月1日實施并在2012

長、華泰金融控股()無限公司董事長、華泰證券(上海)資產辦理無限公司董事長等

(LOF)招募仿單(更新)

個月

年證券從業履歷,中國籍。曾任職江蘇省委農工部至助理調研員,江蘇省人民辦公

馮青山先生,董事,1966年出生,籍貫江西,中員,工學學士,中國籍。歷任陸

3.6基金司理許諾

鮑先生,督察長,中國聯盟盟員,經濟學碩士,中國籍。歷任財務部中華會計

23、發賣機構:指南方基金辦理無限公司以及合適《發賣法子》和中國證監會的其

名稱:南方基金辦理無限公司

(一)根基環境

查及審計等辦法強化托管營業全員、全面、全程的風險管控。

根基辦理軌制包羅內部會計節制軌制、風險節制軌制、投資辦理軌制、監察考核軌制、

司督察長、南方本錢辦理無限公司董事。

網址

管人;

監察考核軌制包羅內部考核辦理法子、內部考核工作原則等。通過這些軌制的成立,檢

王斌先生,董事,1970年出生,籍貫安徽,中員,臨床醫學博士,中國籍。歷任

節制的具體軌制、風險節制軌制的監視與評價等部門構成。

§23招募仿單存放及其查閱體例..........................................................................................151

代表人:波

公司內部節制綱領是對公司章程的內控準繩的細化和展開,是對各項根基辦理軌制

34、工作日:指上海證券買賣所、深圳證券買賣所的一般買賣日

蘇民先生,職工監事,1969年出生,籍貫安徽,計較機碩士研究生,中國籍。歷任安

楊小松先生,總裁,簡歷同上。

年6月19日發布修訂后的《證券投資基金運作辦理法子》及公布機關對其不時做出的修訂

前股權布局:華泰證券股份無限公司45%、深圳市投資控股無限公司30%、廈門國際信任有

基金辦理人:南方基金辦理無限公司

風險節制軌制由風險節制委員會組織各部分制定,風險節制軌制由風險節制的方針和原

(5)按照法令、行規相關,由中國證監會的其他行為。

為了公司規范運作,無效地防備和化解辦理風險、運營風險以及操作風險,確?;?/p>

2007年起,中國銀行持續禮聘外部會計會計師事務所開展托管營業內部節制核閱工作。

47、基金轉換:指基金份額持有人按照本基金合同和基金辦理人屆時無效通知布告的條

19、人民幣及格境外機構投資者:指按照《人民幣及格境外機構投資者境內證券投資試

2、打點基金存案手續;

11、《消息披露法子》:指中國證監會2004年6月8日公布、同年7月1日實施的《證

§1緒言...........................................................................................................................................4

中國銀行客服德律風:95566

國證監會證監基金字[2005]201號文核準進行增資擴股,注冊本錢達1.5億元人民幣。2010

33、存續期:指基金合同生效至終止之間的不按期刻日

2016年1月至今,任南方弘利、南方聚利基金司理;2016年8月至今,任南方榮毅、南方

券投資;

§2釋義

19、面對閉幕、依法被撤銷或者被依法宣布破產時,及時演講中國證監會并通知基金托

1、承銷證券;

歷任國度經委副處長、貿易部政策研究室副處長、國際合作司處長、副司長、中國國際商業

違反基金合同商定的,該當施行,及時通知基金辦理人,并及時向國務院證券監視辦理

5.1.1.1直銷機構

金,歷任運作保障部總監、公司監事、財政擔任人、總司理助理,現任南方基金辦理無限公

3.2.2監事會

16、按保留基金財富辦理營業勾當的會計賬冊、報表、記實和其他相關材料15年

關法令律例能夠投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者

財政會計軌制、會計工作操作流程和會計崗亭職責,并針對各個風險節制點成立嚴密的會計

3.2.6上述人員之間不具有近親屬關系。

劃處科員,華泰證券無限義務公司停業部總司理、總裁助理兼基金部總司理、投資銀行總部

明白了監察考核部分及內部各崗亭的職責和工作流程。

3、基金托管人:指中國銀行股份無限公司

以上學位或高級職稱。為給客戶供給專業化的托管辦事,中國銀行已在境內、外分行開展托

券型證券投資基金(LOF)托管和談》及對該托管和談的任何無效修訂和彌補

成本的前提下獲得相關材料的復印件;

46、場內:指通過深圳證券買賣所內的會員單元操縱深圳證券買賣所買賣系統進行基金

3.2.3公司高級辦理人員

2、違反向他人貸款或者供給;

副總司理、上海瑞金一停業部總司理、證券投資部副總司理,分析事務部總司理。現任華

§11基金的財富..........................................................................................................................102

15、基金合同當事人:指受基金合同束縛,按照基金合同享有并承擔權利的法令主

姜麗花密斯,監事,1964年出生,籍貫浙江,中員,大學本科學歷,高級會計師,

基金的過往業績并不預示其將來表示。

3、次要內部節制軌制

造船塢手藝員、廈門汽車工業公司總司理助理、廈門國際信任無限公司國際廣場籌建處副主

42、申購:指基金合同生效后,投資人按照基金合同和招募仿單的申請采辦基金

采納無效辦法,防止違反《證券法》行為的發生;

清理成果報中國證監會存案并予以通知布告的日期

事處證券主任、證券及期貨事務監察委員會律例施行部總監。現任金融辦理局參謀。

27、法令律例及中國證監會的和《基金合同》商定的其他權利。

職務,曾分擔投資銀行、固定收益投資、資產辦理、間接投資、海外營業、打算財政、人力

法令律例或監管部分打消上述,如合用于本基金,則本基金投資不再受相關。

務、投資決策、風險辦理等相關會議,有權調閱公司相關文件、檔案。督察長該當按期或者

科員、副處級紀檢員、深圳市紀委辦公廳副主任、深圳市紀委黨風廉政扶植室主任。現任深

3、基金辦理人許諾加強人員辦理,強化職業操守,督促和束縛員工恪守國度相關法令、

立并保管基金份額持有人名冊和打點非買賣過戶等

3.2.4基金司理

(1)內部會計節制軌制

公司管理監視處處長、刊行監管部發審委處長、華泰證券合規總監、華泰結合證券黨委、

籍。歷任東南大學經濟辦理學院傳授、南京大學工程辦理學院院長。現任南京大學-大

件,申請將其持有基金辦理人辦理的、某一基金的基金份額轉換為基金辦理人辦理的其他基

結算無限義務公司

行公司內部節制軌制、各項辦理軌制和營業規章的環境。

(2)不公允地看待辦理的分歧基金財富;

杜律師事務所證券營業部練習律師、浦東成長銀行深圳分行資產保全數人員、銀華基金監察

的金融東西

(3)操縱基金財富為基金份額持有人以外的第三人牟取好處;

1、內部節制軌制概述

本辦理無限公司董事。

周蕊密斯,董事,1971年出生,籍貫廣東,黨派,碩士,中國籍。歷任

(四)托管營業的內部節制軌制

性風險辦理軌制。

§1緒言

齊備、產物豐碩的托管營業系統。在國內,中國銀行首家開展績效評估、風險闡發等增值服

理;2013年5月至2014年9月任大成景安基金的基金司理;2013年6月至2014年9月任

§4基金托管人..............................................................................................................................20

現任深圳市投資控股無限公司查核分派部部長、深圳經濟特區房地產(集團)股份無限公司

5.1.1場外發賣機構

5.1.1.2代銷機構

投資者以及法令律例或中國證監會答應采辦證券投資基金的其他投資人的合稱

師事務所審計師,南方證券無限公司投行部及打算財政部總司理助理,1998年插手南方基

受南方基金辦理無限公司委托代為打點登記營業的機構,本基金的登記機構為中國證券登記

券投資的境外法人

廳調研員。1998年12月插手華泰證券,曾任總裁助理、投資銀行部總司理、投資銀行營業

售、申購、贖回和登記事宜;

21、監視基金托管人按法令律例和《基金合同》履行本人的權利,基金托管人違反

權和的查詢拜訪權。督察長按照履行職責的需要,有權加入或者列席公司董事會以及公司業

處級秘書,南方證券無限義務公司投資營業部總司理、沈陽分公司總司理、總裁助理,結合

制軌制,采納無效辦法,防止下列行為的發生:

際金融無限公司;2010年9月至2014年9月任職于大成基金辦理無限公司,歷任研究員、

目次

軍第124師工兵營地爆連副連職排長、代、師部組織科正連職干事、陸軍第

張德倫先生,職工監事,1964年出生,籍貫山東,中員,企業辦理碩士學歷,中

兌換為現金的行為

5.1發賣機構

本招募仿單按照本基金的基金合同編寫,并經中國證監會注冊?;鷙賢巧潭ɑ?/p>

總監兼投資銀行營業辦理總部總司理、華泰證券副總裁兼華泰紫金投資無限義務公司董事

高級闡發師,2002年插手南方基金辦理無限公司,歷任高級研究員、基金司理助理、基金

南方榮光基金司理。

監。

殊津貼專家,國務院學位委員會、教育部全國金融碩士專業學位講授指點委員會委員,中國

節制工作貫穿營業各環節,通過風險識別與評估、風險節制辦法設定及軌制扶植、表里部檢

3.2次要人員環境

成。

方東英資產辦理無限公司()董事。

24、基金辦理人在募集期間未能達到基金的存案前提,《基金合同》不克不及生效,基金管

代銷機構消息

督察長擔任組織指點公司監察考核工作。除該當回避的環境外,督察長享有充實的知情

§20基金托管和談的內容摘要..................................................................................................140

間進行轉登記的行為

的基金份額變更及節余環境的賬戶

16、小我投資者:指根據相關法令律例可投資于證券投資基金的天然人

(二)基金托管部分及次要人員環境

(4)向基金份額持有人違規許諾收益或者承擔喪失;

好處,本基金辦理人成立了科學合理、節制嚴密、運轉高效的內部節制軌制。

朱運東先生,副總裁,中員,經濟學學士,中國籍。曾任職于財務部處所預算司及

和告急應變軌制等。

券從業履歷,中國籍。歷任賽格集團發賣、深圳投資基金辦理公司投資一部研究室主任、大

無效性準繩。通過科學的內控手段和方式,成立合理的內控法式,內控軌制的無效

投資基金發賣辦理法子》及公布機關對其不時做出的修訂

監基金字[2000]78號文核準進行了增資擴股,注冊本錢達到1億元人民幣。2005年,經中

的相關在指定上予以通知布告。若因為不成抗力的緣由導致原定起始日或期不

(2016年第2號)

3.2.1董事會

份額的申購、贖回、轉換、非買賣過戶、轉托管等營業。

代銷機構名稱

信任無限公司投資成長部總司理。

部副總監李璇密斯。

1、基金或本基金:指南方聚利1年按期債券型證券投資基金(LOF)

客服德律風:95566

15、根據《基金法》、《基金合同》及其他相關召集基金份額持有會或共同基

公司設立監察考核部分,具體施行監察考核工作。公司配備了充沛及格的監察考核人員,

能打點基金的申購與贖回,則起始日或期響應順延

性準繩。公司各機構、部分和崗亭在本能機能上該當連結相對,公司基金資產、自

57、指定:指中國證監會指定的用以進行消息披露的報刊、互聯網網站及其他

但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表白其對本基金的價值和收益做出本色性判斷或保

中國籍。歷任浙江蘭溪馬澗米廠主管會計、浙江蘭溪紡織機械廠主管會計、深圳市建筑機械

司理、全國社保及國際營業部施行總監、全國社保營業部總監、固定收益部總監、總司理助

業改制專家辦事團專家、深商聯公共辦事聯盟副。

證券從業履歷,中國籍。歷任東城區人才交換辦事核心人員、華晨集團()上海辦

7、依法接管基金托管人的監視;

(8)協助、接管委托或以其他任何形式為其他組織或小我進行證券買賣;

主要提醒

事處項目司理、互市控股無限公司資產辦理部副司理、聯創投資辦理無限公司資產辦理

年9月插手南方基金產物開辟部,處置產物研發工作;2014年12月至2015年12月,任固

給深圳市投資控股無限公司。2014年公司進行增資擴股,注冊本錢金達3億元人民幣。目

管理委員會委員、上海證券買賣所、深圳證券買賣所、交通銀行等單元的博士后指點導師、

限公司15%及興業證券股份無限公司10%。

§8基金份額的上市買賣..............................................................................................................81

先后獲得基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等國際支流內控核閱準

14、銀行業監視辦理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行業監視辦理委員會

38、期:指本基金每一個封鎖期竣事之日后第一個工作日起(含該日)進入期,

該次日)至一年后的對日的期間。本基金的第一個封鎖期為自基金合同生效日起至一年后的

資歷。曾任職于招商銀行總行、普華永道會計師事務所、穆迪投資者辦事無限公司、中國國

司、廈門國際信任投資公司、廣西信任投資公司配合倡議設立。2000年,經中國證監會證

品開辟部總監、總裁助理、首席市場施行官,現任南方基金辦理無限公司副總裁、黨委委員。

(10)貶損同業,以提高本人;

金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有會;

對日。下一個封鎖期為首個期竣事之日次日起至一年后的對日,以此類推。在封鎖期內

波先生,董事長,簡歷同上。

學會高級資深會員。歷任警務處(貿易罪案查詢拜訪科)警務總督察、證券及期貨專員辦

波先生,董事長,1963年9月出生,籍貫安徽,中員,工商辦理碩士,十八

障部副總監、市場辦事部總監、電子商務部總監。現任南方基金風險辦理部總監。

中國銀行股份無限公司

容、基金投資打算等消息;

下簡稱《發賣法子》)、《證券投資基金消息披露辦理法子》(以下簡稱《消息披露法子》)

基金辦理人按照恪盡職守、誠篤信用、隆重勤奮的準繩辦理和使用基金資產,但不

基金托管人:中國銀行股份無限公司

本基金經中國證監會2013年9月22日證監許可[2013]1200號文注冊募集,基金合同

§3基金辦理人...............................................................................................................................9

林紅珍密斯,監事,1969年出生,籍貫福建,工商辦理碩士,中國籍。歷任廈門對外

人、全聯并購公會廣東分會會長、廣東省律師協會女律師工作委員會副主任、深圳市中小企

3、不泄露在任職期間知悉的相關證券、基金的貿易奧秘,尚未依法公開的基金投資內

理無限公司副總裁、黨委委員、南方本錢辦理無限公司董事長兼總司理。

§14基金的費用與稅收..............................................................................................................109

徽國投深圳證券停業部電腦工程師、華夏證券深圳分公司電腦部司理助理、南方基金運作保

12、保守基金貿易奧秘,不泄露基金投資打算、投資意向等。除《基金法》、《基金合

《招募仿單》中除非辭意還有所指,下列詞語具有如下寄義:

傳真:

風險,因為基金投資人持續大量贖回基金發生的流動性風險,基金辦理人在基金辦理實施過

基金財富和基金辦理人的財富彼此,對所辦理的分歧基金別離辦理,別離記賬,進行證

何第三人謀取好處,不得委托第三人運作基金財富;

理;2012年5月至2012年10月任大成貨泉市場基金的基金司理;2012年9月至2014年4

關,基金托管人發覺基金辦理人的投資指令違反法令、行規和其他相關,或者

議通過,自2004年6月1日起實施并在2012年12月28日發布修訂后的《中華人民國

作為國內首批開展證券投資基金托管營業的貿易銀行,中國銀行具有證券投資基金、基

9、進行基金會計核算并編制基金財政會計演講;

(2)風險辦理節制軌制

容、基金投資打算等消息;

人向中國證監會打點基金存案手續完畢,并獲得中國證監會書面確認的日期

鵬先生,新葡京 //www.xfgbw.com/xpj/副總裁,工商辦理碩士,中國籍。曾任美國AXAFinancial公司投資部

理(掌管工作)、風險辦理部總司理。現任興業證券財政部、資金運營辦理部總司理、興業

2、內部節制準繩

查公司各營業部分和人員恪守相關法令、律例和規章的環境;查抄公司各營業部分和人員執

動力公司會計、深圳市扶植集團打算財政部助理會計師、深圳市扶植投資控股公司打算財政

涵蓋到決策、施行、監視、反饋等各個運作環節。

35、T日:指發賣機構在時間受理投資人申購、贖回或其他營業申請的日

助理、副總監、副總司理。現任興業證券研究所總司理。

發售通知布告》

吳曉東先生,監事會,1969年出生,籍貫江蘇,中員,法令博士,中國籍。

夠按照《基金合同》的時間和體例,隨時查閱到與基金相關的公開材料,并在領取合理

歷任廈門大學哲學系團總支副、廈門國際信任投資公司辦公室主任、停業部司理、計財

21、基金份額持有人:指依基金合同和招募仿單取得基金份額的投資人

行政規章以及其他對基金合同當事人有束縛力的決定、決議、通知等

(11)在息披露和告白中居心含有虛假、、欺詐成分;

事會秘書、紀委,現任南方基金辦理無限公司副總裁、董事會秘書、紀委、南方資

回的價錢;

注冊本錢:人民幣貳仟柒佰玖拾壹億肆仟柒佰貳拾貳萬叁仟壹佰玖拾伍元整

8、法令律例:指中國現行無效并發布實施的法令、行規、規范性文件、司釋、

18、組織并加入基金財富清理小組,參與基金財富的保管、清理、估價、變現和分派;

(3)監察考核軌制

(三)證券投資基金托管環境

3.3基金辦理人的職責

治部正營職干事、陸軍第163師部宣傳科副科長(正營職)、深圳市紀委教育調研室主任

3、自《基金合同》生效之日起,以誠篤信用、隆重勤奮的準繩辦理和使用基金財富;

本招募仿單曾經本基金托管人復核。本招募仿單所載內容截止日為2016年11月

的方式盡量降低運營運作成本,提高經濟效益,以合理的節制成本達到最佳的內部節制結果。

雙原則的內部節制審計演講。中國銀行托管營業內控軌制完美,內控辦法嚴密,可以或許無效保

據相關法令律例由非上市中小企業采用非公開體例刊行的債券。因為不克不及公開買賣,一般情

歷任中國證監會法令部律例處副處長、上市公司監管部并購監管處副處長、上市公司監管部

事、華泰瑞通投資辦理無限公司董事。

律例和其他相關,或者違反基金合同商定的,該當及時通知基金辦理人,并及時向國務

年,經證監許可[2010]1073號文核準深圳市機?。牛┪尷薰窘涑鐘械?0%股權讓渡

42集團軍部組織處副營職干事、駐部隊部組織處正營職干事、駐澳門部隊政

金(一對多、一對一)、社?;?、安全資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機構、券商資

鵬證券經紀營業部副總司理、深圳福虹停業部總司理、南方總部總司理、總裁助理、第一

管。現任深圳市投資控股無限公司企業三部高級主管。

金發賣營業的機構

傳真:(010)66594942

部司理、公司總司理助理、廈門國際信任投資無限公司副總司理、工會、黨總支副。

4、基金合同或本基金合同:指《南方聚利1年按期債券型證券投資基金(LOF)基金

證,也不表白投資于本基金沒有風險。

成立時間:1998年3月6日

證券、基金、信任從業經驗,且具有海外工作、進修或培訓履歷,60%以上的員東西有碩士

7、基金份額發售通知布告:指《南方聚利1年按期債券型證券投資基金(LOF)基金份額

學金融立異研究院院長、金融工程研究核心主任、南京大學創業投資研究與成長核心施行主

系統進行基金份額認購、申購和贖回的場合

居處及辦公地址:深圳市福田區福田街道?;渙琶饉吧濤翊笙?1-33層

內部節制軌制是指公司為實現內部節制方針而成立的一系列組織機制、辦理方式、操作

以上;

彼此限制準繩。公司內部部分和崗亭的設置必需權責分明、彼此制衡,并通過切實可行

期不少于5個工作日而且最長不跨越20個工作日。在此期間,投資人能夠申購、贖回

40、時間:指日基金接管申購、贖回或其他買賣的時間段

§16基金的消息披露..................................................................................................................112

副會長、秘書長、安徽省副秘書長、安徽省阜陽市市長、安徽省統計局局長、黨組

市萬商天勤(深圳)律師事務所律師、市中倫(深圳)律師事務所律師、市信

合同》及對本基金合同的任何無效修訂和彌補

名稱:中國銀行股份無限公司(簡稱“中國銀行”)

其按期的更新

立異本錢辦理無限公司監事。

居處及辦公地址:市西城區回復門內大街1號

同》及其他相關還有外,在基金消息公開披露前應予保密,不向他人泄露;

德律風:、82763906

點)之間或證券登記結算系統內分歧會員單元(買賣單位)之間進行轉托管的行為。

實在性、精確性、完整性承擔法令義務。本基金是按照本招募仿單所載明的材料申請募集

額凈值的過程

44、發賣場合:場外發賣場合和場內買賣場合,別離簡稱為場外和場內

代表人:波

37、封鎖期:指自基金合同生效日起(含該日)或者每一個期竣事之日次日起(含

王生物人力資本總監、華信惠悅征詢公司副總司理、首席參謀。現任南方基金人力資本部總

(9)違反證券買賣場合營業法則,操縱對敲、倒倉等手段市場價錢,市場秩

三百九十七天以內(含三百九十七天)的債券;刻日在一年以內(含一年)的債券回購;刻日在

22、當基金辦理人將其權利委托第三方處置時,該當對第三方處置相關基金事務的行為

部高級會計師、司理助理、深圳市投資控股無限公司打算財政部司理、財政預算部副部長。

按照《中華人民國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作辦理法子》的相

序;

論壇、中國統計學會副會長。

人民大學進修并獲得經濟學碩士學位。歷任德勤國際會計師行會計專業翻譯、光大銀行證券

份額的行為

院證券監視辦理機構演講。

公司根據《中華人民計法》等國度相關法令、律例制定了基金會計軌制、公司

§10基金的投資............................................................................................................................93

招募仿單“風險”章節。此中,本基金投資中小企業私募債券,中小企業私募債是根

7、按照法令、行規相關,由中國證監會的其他勾當。

足了分歧客戶多元化的投資理財需求,基金托管規模位居同業前列。

經濟、社會等情況要素對質券價錢發生影響而構成的系統性風險,個體證券特有的非系統性

§5相關辦事機構..........................................................................................................................22

李平先生,董事,1981年出生,籍貫四川,中員,工商辦理碩士,中國籍。歷任

體,包羅基金辦理人、基金托管人和基金份額持有人

傳真:(0755)82763889

部分營業規章是在根基辦理軌制的根本上,對各部分的次要職責、崗亭設置、崗亭義務、

18、及格境外機構投資者:指合適《及格境外機構投資者境內證券投資辦理法子》及相

大成景興基金的基金司理;2014年1月至2014年9月任大成信用增利基金的基金司理。2014

6、處置黑幕買賣、證券買賣價錢及其他不合理的證券買賣勾當;

制部總司理助理兼審計部司理、風險辦理部副總監、考核審計部副總監、風險辦理部副總經

他前提,取得基金發賣營業資歷并與基金辦理人簽定了基金發賣辦事代辦署理和談,代為打點基

存續或經相關部分核準設立并存續的企業法人、事業法人、社會合體或其他組織

(4)在向中國證監會報送的材料中故弄玄虛;

金財政和公司財政以及其他消息實在、精確、完整,從而最大程度地庇護基金份額持有人的

深圳市城建集團辦公室文秘、董辦文秘、深圳市投資控股無限公司辦公室(辦)高級主

中國金融學年會常務理事、國度留學基金會評審專家、江蘇省本錢市場研究會會長、江蘇省

§12基金資產估值......................................................................................................................103

內退還基金認購人;

舒本娥密斯,監事,1964年出生,籍貫江西,大學本科學歷,十八年證券從業履歷,

則的無保留看法的核閱演講。2016年,中國銀行繼續獲得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”

他資產的價值總和

度以及崗亭分手軌制、防火墻軌制、崗亭職責、反饋軌制、保密軌制、員工行為原則等法式

司理、京城市計師事務所副主任。現任致同會計師事務所(特殊通俗合股)董事合股人、中

51、基金收益:指基金投資所得盈利、股息、債券利錢、買賣證券價差、銀行存款利錢、

推進會貿易行業分會副會長、常務副會長、國內商業部貿易成長核心主任、中國貿易結合會

初次注冊登記日期:1983年10月31日

36、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日),n為天然數

楊小松先生,董事,1970年出生,籍貫四川,中員,會計學碩士,中國籍。曾于

中國籍。歷任熊貓電子集團公司財政處處長、華泰證券打算資金部副總司理、稽察監察部副

港)董事鵬先生,買賣辦理部總監王珂密斯,固定收益部副總監夏晨光先生,固定收益

(1)越權或違規運營;

§6基金的募集..............................................................................................................................79

券投資基金消息披露辦理法子》及公布機關對其不時做出的修訂

3.7基金辦理人的內部節制軌制

《基金合同》形成基金財富喪失時,基金辦理人應為基金份額持有人好處向基金托管人追償;

操作守則等的具體申明。

3.4基金辦理人關于恪守法令律例的許諾

§7基金合同的生效......................................................................................................................80

52、基金資產總值:指基金具有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其

司營業司理、江蘇國際招商公司部分司理、江蘇省國際信任投資公司投資銀行部總司理、江

林斯彬先生,職工監事,1977年出生,籍貫廣東,民商法專業碩士,中國籍。歷任金

5、成立健全內部風險節制、監察與考核、財政辦理及人事辦理等軌制,所辦理的

周先生,董事,1951年出生,中國籍,工商辦理博士,證券及投資

則、風險節制的機構設置、風險節制的法式、風險類型的界定、風險節制的次要辦法、風險

基金托管營業核準文號:中國證監會證監基字【1998】24號

§9基金份額的申購和贖回..........................................................................................................83

安徽泗縣人民病院臨床大夫、瑞金病院主治醫師、興業證券研究所醫藥行業研究員、總司理

20、因違反《基金合同》導致基金財富的喪失或損害基金份額持有人權益時,該當

(12)以不合理手段謀求營業成長;

13、中國證監會:指中國證券監視辦理委員會

代表人:田國立

承擔補償義務,其補償義務不因其退任而免去;

??舜ㄏ壬?,副總裁,中員,EMBA工商辦理碩士,中國籍。歷任中國農業銀行副

副總裁、董事長。現任南方基金監事會。

程中發生的基金辦理風險,本基金投資中小企業私募債的風險,本基金的特定風險等,詳見

供應總公司會計、廈門中友商業結合公司財政部副司理、廈門外供房地產開辟公司財政部經

26、登記系統:中國證券登記結算無限公司式基金登記結算系統,通過場外發賣機

月任大成月添利基金的基金司理;2012年11月至2014年4月任大成月月盈基金的基金經

截至2016年09月30日,中國銀行已托管502只證券投資基金,此中境內基金471只,

(14)其他法令、行規的行為。

證券總裁助理、華泰結合證券深圳華強北停業部總司理、渠道辦事部總司理、運營核心總

54、基金份額凈值:指計較日基金資產凈值除以計較日基金份額總數

有資產、其他資產的運作該當分手。

、國度統計局總經濟師兼舊事講話人。現任國務院參事室特約研究員、中國經濟50人

56、貨泉市場東西:現金;一年以內(含一年)的銀行按期存款、大額存單;殘??倘趙?/p>

理和運作基金財富;

截止日:2016年11月28日

機構演講?;鶩泄莧巳綬⒕躉鳶燉砣爍萋蚵舴ㄊ皆У耐蹲手噶釵シ捶?、行政

辦公廳、中國經濟開辟信任投資公司,2002年插手南方基金,歷任分公司總司理、產

一年以內(含一年)的地方銀行單據;中國證監會、中國人民銀行承認的其他具有優良流動性

50、元:指人民幣元

注冊地址:市西城區回復門內大街1號

3.1基金辦理人概況

32、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售竣事之日止的期間,最長不得跨越3

(7)泄露在任職期間知悉的相關證券、基金的貿易奧秘、尚未依法公開的基金投資內

承擔義務;

泰證券股份無限公司人力資本部總司理兼黨委組織部長、職工監事。

2、不克不及操縱職務之便為本人、受雇人或任何圈外人謀取好處;

科技立異協會副會長。

司總司理。

基金辦理人許諾本招募仿單不具有任何虛假記錄、性陳述或者嚴重脫漏,并對其

大好處;

益;

§2釋義...........................................................................................................................................5

居處及辦公地址:深圳市福田區福田街道?;渙琶饉吧濤翊笙?1-33層

本基金采納封鎖運作模式,期間投資人不得申請申購、贖回本基金

董事、深圳市建安(集團)股份無限公司董事、深圳市國際投標無限公司董事、深圳市深投

南方聚利A代銷銀行:

(2)違反基金合同或托管和談;

22、基金發賣營業:指基金辦理人或發賣機構宣傳推介基金,發售基金份額,打點基金

11、嚴酷按照《基金法》、《基金合同》及其他相關,履行消息披露及演講權利;

30、基金合同生效日:指基金募集達到法令律例及基金合同的前提,基金辦理

(13)有悖社會私德,損害證券投資基金人員抽象;

鄭建彪先生,董事,1964年出生,籍貫,中員,經濟學碩士、工商辦理

證券(現為華泰結合證券)董事會秘書、合規總監等職務;2011年插手南方基金,任職董

25、施行生效的基金份額持有會的決議;

的辦法來實行。

17、機構投資者:指依法能夠投資證券投資基金的、在中華人民國境內登記并

陶鑠先生,大學使用數學專業學士,中國科學院金融工程專業碩士,具有基金從業

基金辦理人招募仿單的內容實在、精確、完整。招募仿單經中國證監會注冊,

的總攬和指點,內部節制綱領明白了內控方針、內控準繩、節制情況、內控辦法等內容。

10、《發賣法子》:指中國證監會2013年3月15日公布、同年6月1日實施的《證券

理兼固定收益投資總監,現任南方基金辦理無限公司副總裁、首席投資官(固定收益)、南

§13基金的收益與分派..............................................................................................................107

金財政清理軌制和法式、成本節制軌制、財政出入審批軌制和費用報銷辦理法子、財富登記

中國銀行托管營業部風險辦理與節制工作是中國銀行全面風險節制工作的構成部門,秉

月,何康、陶鑠;2016年8月至今,陶鑠。

代表人:田國立

1、基金辦理人許諾不處置違反《證券法》的行為,并許諾成立健全的內部節制軌制,

4、不以任何形式為其他組織或小我進行證券買賣。

31、基金合同終止日:指基金合同的基金合同終止事由呈現后,基金財富清理完畢,

4、配備足夠的具有專業資歷的人員進行基金投資闡發、決策,以專業化的運營體例管

不按期向全體董事報送工作演講,并在董事會及董事會下設的相關特地委員會按期會議

45、場外:指不操縱深圳證券買賣所買賣系統,而通過各發賣機構柜臺系統或其他買賣

27、證券登記結算系統:中國證券登記結算無限公司深圳分公司證券登記結算系統,通

證券投資基金法》及公布機關對其不時做出的修訂

10、編制季度、半年度和年度基金演講;

§21基金份額持有人辦事..........................................................................................................148

公司設立督察長,擔任監視查抄基金和公司運作的合規環境及公司內部風險節制情

13、按《基金合同》的商定確定基金收益分派方案,及時向基金份額持有人分派基金收

48、系統內轉托管:指基金份額持有人將持有的基金份額在登記系統內分歧發賣機構(網

為基金份額持有人的權益,本基金處置下列行為:

20、投資人:指小我投資者、機構投資者、及格境外機構投資者和人民幣及格境外機構

14、按受理申購與贖回申請,及時、足額領取贖回款子;

26、成立并保留基金份額持有人名冊;

李心丹先生,董事,1966年出生,籍貫湖南,中員,金融學博士,國務院特

利(深圳)律師事務所律師、合股人。現任市金杜(深圳)律師事務所華南區辦理合股

部項目司理、華泰證券資產辦理總部高級司理、證券投資部投資籌謀員、南通姚港停業部

招募仿單作任何注釋或者申明。

于2013年11月28日正式生效。

施行。

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