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行]高鐵B級:更新招募說明書(2016年第2號

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波先生,董事長,1963年9月出生,籍貫安徽,中員,工商辦理碩士,十八

俞文宏先生,副總裁,中員,工商辦理碩士,經濟師,中國籍。歷任江蘇省投資公

結算無限義務公司

額的行為

理兼固定收益投資總監,現任南方基金辦理無限公司副總裁、首席投資官(固定收益)、南

§3基金辦理人..............................................................................................................................10

理無限公司副總裁、黨委委員、南方本錢辦理無限公司董事長兼總司理。

的更新

學會高級資深會員。歷任警務處(貿易罪案查詢拜訪科)警務總督察、證券及期貨專員辦

居處及辦公地址:深圳市福田區福田街道?;渙琶饉吧濤翊笙?1-33層

名稱:南方基金辦理無限公司

根基辦理軌制包羅內部會計節制軌制、風險節制軌制、投資辦理軌制、監察考核軌制、

置、風險節制的法式、風險節制的具體軌制、風險節制軌制施行環境的監視等部門構成。

45、日:指為投資人打點基金份額申購、贖回或其他營業的工作日

處級秘書,南方證券無限義務公司投資營業部總司理、沈陽分公司總司理、總裁助理,結合

5.1發賣機構

公司針對資產托管營業成立科學合理、節制嚴密、運轉高效的內部節制系統,

(三)基金托管營業運營環境

務的機構以及可通過深圳證券買賣所買賣系統打點基金發賣營業的會員單元。此中,可通過

§5相關辦事機構

職務,曾分擔投資銀行、固定收益投資、資產辦理、間接投資、海外營業、打算財政、人力

34、基金份額:指南方高鐵份額、高鐵A份額和/或高鐵B份額

63、元:指人民幣元

系統的基金份額也稱為場外份額

理(掌管工作)、風險辦理部總司理。現任興業證券財政部、資金運營辦理部總司理、興業

12、《運作法子》:指中國證監會2014年7月7日公布、同年8月8日實施的《公開

的辦法來實行。

《公開募集證券投資基金運作辦理法子》(以下簡稱“《運作法子》”)、《證券投資基金

周蕊密斯,董事,1971年出生,籍貫廣東,黨派,碩士,中國籍。歷任

朱運東先生,副總裁,中員,經濟學學士,中國籍。曾任職于財務部處所預算司及

資歷。曾任職于騰訊科技無限公司投資并購部、德勤華永會計師事務所深圳分所審計部。2010

學金融立異研究院院長、金融工程研究核心主任、南京大學創業投資研究與成長核心施行主

2、不克不及操縱職務之便為本人、受雇人或基金份額持有人以外的人謀取好處;

杜律師事務所證券營業部練習律師、浦東成長銀行深圳分行資產保全數人員、銀華基金監察

3、次要內部節制軌制

名稱:中國銀河證券股份無限公司(以下簡稱“銀河證券”)

科員、副處級紀檢員、深圳市紀委辦公廳副主任、深圳市紀委黨風廉政扶植室主任。現任深

監基金字[2000]78號文核準進行了增資擴股,注冊本錢達到1億元人民幣。2005年,經中

(1)內部會計節制軌制

受南方基金辦理無限公司委托代為打點登記營業的機構,本基金的登記機構為中國證券登記

§1緒言...........................................................................................................................................4

代表人:波

軌制,采納無效辦法,防止違反《基金法》及其他相關法令律例行為的發生。

個月

§27備查文件..............................................................................................................................143

統性風險,個體證券特有的非系統性風險,因為基金投資人持續大量贖回基金發生的流動性

§6基金份額的分級......................................................................................................................51

收益分派能否符律律例和托管和談的商定進行監視;(六)其他法令律例、

保管、產物核算及產物估值等辦事。

司。

人向中國證監會打點基金存案手續完畢,并獲得中國證監會書面確認的日期

證券從業履歷,中國籍。歷任東城區人才交換辦事核心人員、華晨集團()上海辦

蘇國信高科技創業投資無限公司董事長兼總司理。2003年插手南方基金,現任南方基金管

銀河證券托管部辦理團隊具有十年以上銀行、公募基金、證券清理等金融從

業經驗,員工從公司原有運營部分抽調,可為客戶供給更多平安高效的資金

的任何無效修訂和彌補

致的投資風險,由投資者自行承擔。

(四)基金托管人的內部節制軌制

、國度統計局總經濟師兼舊事講話人。現任國務院參事室特約研究員、中國經濟50人

(12)法令律例及中國證監會的和基金合同商定的其他職責。

管理委員會委員、上海證券買賣所、深圳證券買賣所、交通銀行等單元的博士后指點導師、

(8)打點與基金財富辦理營業勾當相關的消息披露事項;

(3)防備和化解運營風險,提高運營辦理效益,使托管營業穩健運轉和受

徽國投深圳證券停業部電腦工程師、華夏證券深圳分公司電腦部司理助理、南方基金運作保

金、500消息基金司理;2016年5月至今,任南方創業板ETF、南方創業板ETF連接基金經

25、場內:通過具有響應營業資歷的深圳證券買賣所會員單元操縱深圳證券買賣所買賣

歷任國度經委副處長、貿易部政策研究室副處長、國際合作司處長、副司長、中國國際商業

13、中國證監會:指中國證券監視辦理委員會

楊小松先生,董事,1970年出生,籍貫四川,中員,會計學碩士,中國籍。曾于

細則》定義的基金份額的登記、存管、結算及相關營業,及其不時修訂和彌補

司理、零售客戶部總司理、施行辦總司理。現任華泰證券股份無限公司總裁助理兼深圳分公

鮑先生,督察長,中國聯盟盟員,經濟學碩士,中國籍。歷任財務部中華會計

點法子》(包羅其不時修訂)及相關法令律例,使用來自境外的人民幣資金進行中國境

事會秘書、紀委,現任南方基金辦理無限公司副總裁、董事會秘書、紀委、南方資

3.2.3公司高級辦理人員

可獲得的現實價值

信任無限公司投資成長部總司理。

本基金前,應全面領會本基金的產物特征,充實考慮本身的風險承受能力,并承?;鶩蹲?/p>

董事、深圳市建安(集團)股份無限公司董事、深圳市國際投標無限公司董事、深圳市深投

殊津貼專家,國務院學位委員會、教育部全國金融碩士專業學位講授指點委員會委員,中國

管資歷后已可為各類公開募集資金設立的證券投資基金供給托管辦事。托管部擁

品開辟部總監、總裁助理、首席市場施行官,現任南方基金辦理無限公司副總裁、黨委委員。

30、式基金賬戶:指投資人通過場外發賣機構在中國證券登記結算無限義務公司注

李心丹先生,董事,1966年出生,籍貫湖南,中員,金融學博士,國務院特

合相關法令律例和規范性文件、基金合同和托管和談的商定進行監視;(三)對

營業而惹起的基金份額變更及節余環境的賬戶

§18基金的會計與審計................................................................................................................96

(2)成立科學合理、節制嚴密、運轉高效的內部節制系統,連結托管營業

居處及辦公地址:深圳市福田區福田街道?;渙琶饉吧濤翊笙?1-33層

序性風險辦理軌制。

基金托管資歷批文及文號:證監許可【2014】629號

(4)不竭改良和完美內控機制、體系體例和各項營業軌制、流程,提高營業運

辦公地址:市東城區開國門內大街69

截止日:2016年12月10日

54、歸并:指按照基金合同的商定,基金份額持有人將其持有的高鐵A份額與高鐵B

度、消息手藝系統風險節制軌制以及崗亭分手軌制、防火墻軌制、反饋軌制、保密軌制等程

銀河證券作為基金托管人:

險”章節等。

障部副總監、市場辦事部總監、電子商務部總監。現任南方基金風險辦理部總監。

資產的價值總和

1、內部節制方針

62、巨額贖回:指本基金單個日,南方高鐵份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加

39、基金合同終止日:指基金合同的基金合同終止事由呈現后,基金財富清理完畢,

況。督察長由總司理提名,董事會聘用,并經全體董事同意。

方東英資產辦理無限公司()董事。

理;2016年8月至今,任500消息連接、深成ETF、南方深成基金司理。

推進會貿易行業分會副會長、常務副會長、國內商業部貿易成長核心主任、中國貿易結合會

市萬商天勤(深圳)律師事務所律師、市中倫(深圳)律師事務所律師、市信

52、配對轉換:指按照基金合同的商定,本基金的南方高鐵份額與高鐵A份額、高鐵B

部項目司理、華泰證券資產辦理總部高級司理、證券投資部投資籌謀員、南通姚港停業部

彼此限制準繩。公司內部部分和崗亭的設置必需權責分明、彼此制衡,并通過切實可行

定比例調整南方高鐵份額凈值、高鐵A份額參考凈值和/或高鐵B份額參考凈值,使得基金

供應總公司會計、廈門中友商業結合公司財政部副司理、廈門外供房地產開辟公司財政部經

姚景源先生,董事,1950年出生,籍貫山東,中員,經濟學碩士,中國籍。

圳證券買賣所和中國證券登記結算無限義務公司承認的、可通過深圳證券買賣所買賣系統辦

(6)編制季度、半年度和年度基金演講;

64、基金利潤:指基金利錢收入、投資收益、公允價值變更收益和其他收入扣除相關費

券投資基金消息披露辦理法子》及公布機關對其不時做出的修訂

(3)操縱基金財富或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取好處;

司、廈門國際信任投資公司、廣西信任投資公司配合倡議設立。2000年,經中國證監會證

德律風:(0755)82763888

71、不成抗力:指基金合同當事人不克不及預見、不克不及避免且不克不及降服的客觀事務。

和接管,并按照《基金法》、基金合同及其他相關享有、承擔權利?;鶩蹲嗜擻?/p>

林紅珍密斯,監事,1969年出生,籍貫福建,工商辦理碩士,中國籍。歷任廈門對外

涵蓋到決策、施行、監視、反饋等各個運作環節。

48、認購:指在基金募集期內,投資人按照基金合同和招募仿單的申請采辦基金

12月至2015年5月,擔任南方恒生ETF的基金司理助理;2015年5月至2016年7月,任

孫偉先生,辦理學學士,具有基金從業資歷、金融闡發師(CFA)資歷、注冊會計師(CPA)

代銷銀行:

健全性準繩。內部節制機制必需籠蓋公司的各項營業、各個部分或機構和各級人員,并

發售、申購、贖回和登記事宜;

供給經紀、發賣和買賣、投資銀行等分析證券辦事。2007年1月26日,公司經

期收益相對較低的穩健收益類份額

冊的式基金賬戶,用于記實其持有的、基金辦理人所辦理的基金份額余額及其變更環境

8、法令律例:指中國現行無效并發布實施的法令、行規、規范性文件、司釋、

9、《基金法》:指2012年12月28日第十一屆常務委員會第三十次

基金辦理人招募仿單的內容實在、精確、完整。本招募仿單經中國證監會注冊,

2、基金辦理人:指南方基金辦理無限公司

馮青山先生,董事,1966年出生,籍貫江西,中員,工學學士,中國籍。歷任陸

券從業履歷,中國籍。歷任賽格集團發賣、深圳投資基金辦理公司投資一部研究室主任、大

作效率和結果。

61、定投打算:指投資人通過相關發賣機構提出申請,商定每期申購日、扣款金額及扣

中國籍。歷任浙江蘭溪馬澗米廠主管會計、浙江蘭溪紡織機械廠主管會計、深圳市建筑機械

33、標的指數:指中證高鐵財產指數及其將來可能發生的變動

保管和實物資產清點軌制、會計檔案保管和財政交代軌制等。

限義務公司及發賣機構的相關營業法則及對其不時做出的修訂

網址

人民大學進修并獲得經濟學碩士學位。歷任德勤國際會計師行會計專業翻譯、光大銀行證券

部司理、公司總司理助理、廈門國際信任投資無限公司副總司理、工會、黨總支副。

會議修訂,自2013年6月1日起實施的《中華人民國證券投資基金法》及公布機關對

的。本基金辦理人沒有委托或授權任何其他人供給未在本招募仿單中載明的消息,或對本

36、高鐵A份額:指南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金之A份額,即低風險且預

打點本基金基金份額的認購、申購和贖回的場合。通過該等場合打點基金份額的認購、申購

17、機構投資者:指依法能夠投資證券投資基金的、在中華人民國境內登記并

60、跨系統轉托管:指基金份額持有人將持有的南方高鐵份額在登記系統和證券登記結

1、按照相關法令、律例和基金合同的,本著勤奮盡責的準繩為基金份額持有人謀

56、按期折算:指基金辦理人按必然的周期進行的基金份額折算的行為

金財政清理軌制和法式、成本節制軌制、財政出入審批軌制和費用報銷辦理法子、財富登記

有的平安設備,不變、高效的托管營業系統,完美的營業辦理軌制,同

高預期風險、預期收益相對較高的特征。投資有風險,投資人認購(或申購)基金時應認

和贖回也稱為場外認購、場外申購和場外贖回

§21基金合同的變動、終止和基金財富的清理......................................................................107

基金辦理人按照恪盡職守、誠篤信用、隆重勤奮的準繩辦理和使用基金資產,但不

查公司各營業部分和人員恪守相關法令、律例和規章的環境;查抄公司各營業部分和人員執

11、《消息披露法子》:指中國證監會2004年6月8日公布、同年7月1日實施的《證

份額持有人所持基金份額的數額響應變化的行為,包羅按期折算和不按期折算

用后的余額

圳市投資控股無限公司董事、黨委副、紀委、深圳市投控本錢無限公司監事。

份額參考凈值?;鴟荻畈慰季恢凳嵌曰鴟荻羆壑檔囊桓齬浪?,并不代表基金份額持有人

他前提,取得基金發賣營業資歷并與基金辦理人簽定了基金發賣辦事和談,打點基金發賣業

關的買賣勾當;

投資監視可認為事中監視和過后監視,次要內容包羅:(一)對托管資產的

本基金歷任基金司理為:2015年6月至2015年7月,雷??;2015年7月至2016年7

??舜ㄏ壬?,副總裁,中員,EMBA工商辦理碩士,中國籍。歷任中國農業銀行副

為基金份額持有人的權益,本基金處置下列行為:

公司設立監察考核部分,具體施行監察考核工作。公司配備了充沛及格的監察考核人員,

級證券投資基金托管和談》及對該托管和談的任何無效修訂和彌補

(1)托管營業的運營運作恪守國度相關法令律例和行業監管法則,盲目形

事處證券主任、證券及期貨事務監察委員會律例施行部總監。現任金融辦理局參謀。

前股權布局:華泰證券股份無限公司45%、深圳市投資控股無限公司30%、廈門國際信任有

告監管部分等法式,并持續跟進辦理人的后續處置,督促辦理人依法履行消息披

國證監會證監基金字[2005]201號文核準進行增資擴股,注冊本錢達1.5億元人民幣。2010

專戶投資辦理部總監蔣峰先生,數量化投資部總監劉治平先生,研究部總監茅煒先生,投資

基金會計軌制、消息披露軌制、消息手藝辦理軌制、材料檔案辦理軌制、業績評估查核軌制

40、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售竣事之日止的期間,最長不得跨越3

(3)監察考核軌制

§13基金的財富............................................................................................................................81

本基金投資于證券市場,基金凈值會由于證券市場波動等要素發生波動,投資人在投資

招募仿單(更新)

66、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金欠債后的價值

§19基金的消息披露....................................................................................................................97

聯系人:李蔚

14、銀行業監視辦理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行業監視辦理委員會

3、不泄露在任職期間知悉的相關證券、基金的貿易奧秘,尚未依法公開的基金投資內

但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表白其對本基金的投資價值和市場前景做出本色性

南方500工業ETF、南方500原材料ETF基金司理;2015年7月至今,任基金、高鐵基

成本效益準繩。公司應充實闡揚各機構、各部分及各級員工的工作積極性,使用科學化

深圳證券買賣所買賣系統打點本基金發賣營業的機構必需是具有基金發賣營業資歷、并經深

長、華泰金融控股()無限公司董事長、華泰證券(上海)資產辦理無限公司董事長等

深圳市城建集團辦公室文秘、董辦文秘、深圳市投資控股無限公司辦公室(辦)高級主

部高級會計師、司理助理、深圳市投資控股無限公司打算財政部司理、財政預算部副部長。

現;基金辦理人辦理的其他基金的業績也不形成對本基金業績表示的?;鳶燉砣頌崾?/p>

57、不按期折算:指當南方高鐵份額凈值、高鐵A份額參考凈值和/或高鐵B份額參考

44、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日),n為天然數

代表人:陳共炎

連結資產托管營業的內部節制軌制健全、施行無效。

3.3基金辦理人的職責

成立時間:1998年3月6日

鄭建彪先生,董事,1964年出生,籍貫,體育博彩網 //www.xfgbw.com/tiyubocai/中員,經濟學碩士、工商辦理

3、基金托管人:指中國銀河證券股份無限公司

托資產平安完整,實現托管營業的持續、不變、健康成長。

周先生,董事,1951年出生,中國籍,工商辦理博士,證券及投資

42、工作日:指上海證券買賣所、深圳證券買賣所的一般買賣日

51、主動分手:指投資人在場內認購的每2份南方高鐵份額在發售竣事后按1:1比例

總司理、總司理、打算財政部總司理。現任華泰證券股份無限公司財政總監、華泰結合證券

為了公司規范運作,無效地防備和化解辦理風險、運營風險以及操作風險,確?;?/p>

南方基金辦理無限公司

注冊本錢:3億元人民幣

存續期間:持續運營

楊小松先生,總裁,簡歷同上。

取最大好處;

4、基金合同:指《南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金基金合同》及對基金合同

傳真:(0755)82763889

助理、副總監、副總司理。現任興業證券研究所總司理。

任、傳授、博士生導師、江蘇省省委決策征詢專家、上海證券買賣所上市委員會委員及公司

李自成先生,董事,1961年出生,籍貫福建,中員,近現代史專業碩士,中國籍。

5、向基金辦理人、基金托管人出資;

資本等工作。現任華泰證券股份無限公司副總裁、黨委委員、南方基金辦理無限公司董事長。

(9)按照召集基金份額持有會;

50、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同和招募仿單的前提要

46、時間:指日基金接管申購、贖回或其他買賣的時間段

和告急應變軌制等。

§2釋義

年證券從業履歷,中國籍。曾任職江蘇省委農工部至助理調研員,江蘇省人民辦公

廳調研員。1998年12月插手華泰證券,曾任總裁助理、投資銀行部總司理、投資銀行營業

期或不按期對開展該營業的相關部分進行考核查抄,評估風險節制辦法的無效

§16基金份額折算........................................................................................................................88

內證券投資的境外法人

7、法令、行規和中國證監會的其他勾當。

客服德律風:95599

國籍。歷任郵電大學副傳授、華為手藝無限公司處長、漢唐證券人力資本部總司理、海

16、小我投資者:指根據相關法令律例可投資于證券投資基金的天然人

基金托管人:中國銀河證券股份無限公司

方基金辦理無限公司副總裁、紀委委員。

(五)基金托管人對基金辦理人運作基金進行監視的方式和法式

5.1.1.2代銷機構

1、基金辦理人許諾恪守《基金法》及其他相關法令律例的,成立健全的內部節制

本基金為股票型基金,具有較高預期風險、較高預期收益的特征。從本基金所分手的兩

事、華泰瑞通投資辦理無限公司董事。

法式與節制辦法的總稱。內部節制軌制由內部節制綱領、根基辦理軌制、部分營業規章等組

歷任中國證監會法令部律例處副處長、上市公司監管部并購監管處副處長、上市公司監管部

內部節制軌制是指公司為實現內部節制方針而成立的一系列組織機制、辦理方式、操作

§2釋義...........................................................................................................................................5

在本招募仿單中,除非辭意還有所指,下列詞語或簡稱具有如下寄義:

投資者基金投資的“買者自傲”準繩,在作出投資決策后,基金運營情況與基金凈值變化引

司理、全國社保及國際營業部施行總監、全國社保營業部總監、固定收益部總監、總司理助

判斷或,也不表白投資于本基金沒有風險。

§8基金合同的生效......................................................................................................................55

聯系人:張銳珊

吳曉東先生,監事會,1969年出生,籍貫江蘇,中員,法令博士,中國籍。

內部節制軌制健全、施行無效。

制部總司理助理兼審計部司理、風險辦理部副總監、考核審計部副總監、風險辦理部副總經

年2月插手南方基金,歷任運作保障部基金會計、數量化投資部量化投資研究員;2014年

人、全聯并購公會廣東分會會長、廣東省律師協會女律師工作委員會副主任、深圳市中小企

籍。歷任東南大學經濟辦理學院傳授、南京大學工程辦理學院院長。現任南京大學-大

證券買賣所人民幣通俗股票賬戶(即A股賬戶)或證券投資基金賬戶

的總攬和指點,內部節制綱領明白了內控方針、內控準繩、節制情況、內控辦法等內容。

(7)玩忽職守,不按照履行職責;

§20風險..............................................................................................................................103

款體例,由發賣機構于每期商定扣款日在投資人指定銀行賬戶內主動完成扣款及受理基金申

55、折算:指在基金份額持有人所持基金資產凈值不變的前提下,由基金辦理人按照一

的賬戶

3.2.5投資決策委員會

物業成長無限公司董事。

本招募仿單曾經本基金托管人復核。本招募仿單所載內容截止日為2016年12月

波先生,董事長,簡歷同上。

7、基金份額發售通知布告:指《南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金基金份額發售公

現任廈門國際信任無限公司黨總支副、總司理。

為;

銀河證券托管部于2014年1月正式成立,在獲得證券監管部分核準獲得托

基金辦理人:南方基金辦理無限公司

領會基金份額持有人的和權利,應細致查閱基金合同。

18、及格境外機構投資者:指合適《及格境外機構投資者境內證券投資辦理法子》(包

部副總監張原先生,固定收益部副總監夏晨光先生,固定收益部副總監李璇密斯。

秦長奎先生,副總裁,中員,工商辦理碩士,中國籍。歷任南京汽車制造廠運營計

68、基金份額參考凈值:指在基金份額凈值計較的根本上,按照基金合同給定的計較公

金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表白其對基金合同的認可

無限義務公司監事會、華泰長城期貨無限公司副董事長、華泰紫金投資無限義務公司董

中國籍。歷任熊貓電子集團公司財政處處長、華泰證券打算資金部副總司理、稽察監察部副

3、處置承擔無限義務的投資;

月,雷俊、孫偉;2016年7月至今,孫偉。

目次

系統打點本基金基金份額的認購、申購、贖回和上市買賣的場合。通過該等場合打點基金份

投資者以及法令律例或中國證監會答應采辦證券投資基金的其他投資人的合稱

2、違反向他人貸款或者供給;

理本基金發賣營業的深圳證券買賣所會員單元

林斯彬先生,職工監事,1977年出生,籍貫廣東,民商法專業碩士,中國籍。歷任金

28、登記系統:指中國證券登記結算無限義務公司式基金登記結算系統,登記在該

27、登記機構:指打點登記營業的機構?;鸕牡羌腔刮戲交鳶燉砦尷薰凈蚪?/p>

(1)將基金辦理人固有財富或者他人財富混同于基金財富處置證券投資;

38、基金合同生效日:指基金募集達到法令律例及基金合同的前提,基金辦理

法令律例或監管部分打消上述,如合用于本基金,則本基金投資不再受相關。

代銷機構名稱

3.5基金辦理人關于性行為的許諾

中國農業銀行股份無限公司

系統節制。

論壇、中國統計學會副會長。

受能力,判斷市場,隆重做出投資決策。。

份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定投等營業

47、《營業法則》:指南方基金辦理無限公司、深圳證券買賣所、中國證券登記結算有

37、高鐵B份額:指南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金之B份額,即高風險且預

15、基金合同當事人:指受基金合同束縛,按照基金合同享有并承擔權利的法令主

告》

10、《發賣法子》:指中國證監會2013年3月15日公布、同年6月1日實施的《證券

國證監會上市公司并購重組專家征詢委員會委員。

證券總裁助理、華泰結合證券深圳華強北停業部總司理、渠道辦事部總司理、運營核心總

69、基金資產估值:指計較評估基金資產和欠債的價值,以確定基金資產凈值和基金份

合同當事人之間、權利的法令文件?;鶩蹲嗜俗砸闌鷙賢〉沒鴟荻?,即成為基

65、基金資產總值:指基金具有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收款子及其他

31、基金買賣賬戶:指發賣機構為投資人開立的、記實投資人通過該發賣機構打點基金

實在性、精確性、完整性承擔法令義務。本基金是按照本招募仿單所載明的材料申請募集

公司設立督察長,擔任監視查抄基金和公司運作的合規環境及公司內部風險節制情

份額之間按商定的轉換法則進行轉換的行為,包羅基金份額的分拆和歸并

3.2.2監事會

為指數基金的風險、作為上市基金的風險和作為分級基金的風險)等,詳見招募仿單“風

35、南方高鐵份額:指南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金之根本份額

傳真:

(4)按照基金合同的商定確定基金收益分派方案,及時向基金份額持有人分派收益;

管。現任深圳市投資控股無限公司企業三部高級主管。

事處項目司理、互市控股無限公司資產辦理部副司理、聯創投資辦理無限公司資產辦理

§17基金的費用與稅收................................................................................................................93

5.1.1.1直銷機構

1988年至1992年在沈陽工業大學進修并獲得經濟學學士學位,于1992年至1995年在中國

代銷機構消息

本基金經中國證監會2015年5月12日證監許可[2015]885號文注冊募集,基金合同于

§5相關辦事機構..........................................................................................................................22

3.6基金司理許諾

安徽泗縣人民病院臨床大夫、瑞金病院主治醫師、興業證券研究所醫藥行業研究員、總司理

3.4基金辦理人關于恪守法令律例的許諾

49、申購:指基金合同生效后,投資人按照基金合同和招募仿單的申請采辦基金

舒本娥密斯,監事,1964年出生,籍貫江西,大學本科學歷,十八年證券從業履歷,

(3)對所辦理的分歧基金財富別離辦理、別離記賬,進行證券投資;

4、買賣其他基金份額,可是法令律例或中國證監會還有的除外;

4、不以任何形式為其他組織或小我進行證券買賣。

給深圳市投資控股無限公司。2014年公司進行增資擴股,注冊本錢金達3億元人民幣。目

凈值滿足必然的前提時,基金辦理人進行的基金份額折算行為

限公司15%及興業證券股份無限公司10%。

真閱讀本基金的《招募仿單》及《基金合同》等消息披露文件,自主判斷基金的投資價值,

總裁楊小松先生,副總裁兼首席投資官(固定收益)、南方東英資產辦理無限公司(香

序號

立異本錢辦理無限公司監事。

公司審計部、風險辦理部、法令合規部將按照法令律例和公司相關軌制,定

力先生,監事,1961年出生,籍貫福建,船舶工程專業學士,中國籍。歷任廈門

2、內部節制準繩

32、深圳證券賬戶:指投資人在中國證券登記結算無限義務公司深圳分公司開立的深圳

成守法運營、規范運作的運營思惟和運營。

募集證券投資基金運作辦理法子》及公布機關對其不時做出的修訂

司總司理。

投資范疇、投資比例、投資進行監視;(二)對托管資產的核算估值能否符

王斌先生,董事,1970年出生,籍貫安徽,中員,臨床醫學博士,中國籍。歷任

督察長擔任組織指點公司監察考核工作。除該當回避的環境外,督察長享有充實的知情

§10基金份額的申購和贖回........................................................................................................58

考核部法務主管、民生加銀基金監察考核部人員。現任南方基金監察考核部施行總監。

§11場內份額配對轉換................................................................................................................67

投資基金發賣辦理法子》及公布機關對其不時做出的修訂

21、基金份額持有人:指依基金合同和招募仿單取得基金份額的投資人,按其持

§7基金的募集..............................................................................................................................54

操作守則等的具體申明。

風險節制軌制由風險節制委員會組織各部分制定,風險節制軌制由風險節制的機構設

5.1.1場外發賣機構

露權利。

公司管理監視處處長、刊行監管部發審委處長、華泰證券合規總監、華泰結合證券黨委、

司督察長、南方本錢辦理無限公司董事。

性,對發覺的問題,要求相關部分及時整改,并對整改環境進行監視。

辦公廳、中國經濟開辟信任投資公司,2002年插手南方基金,歷任分公司總司理、產

其不時做出的修訂

§3基金辦理人

年,經證監許可[2010]1073號文核準深圳市機?。牛┪尷薰窘涑鐘械?0%股權讓渡

23、發賣機構:指南方基金辦理無限公司以及合適《發賣法子》和中國證監會的其

43、T日:指發賣機構在時間受理投資人申購、贖回或其他營業申請的日

公司內部節制綱領是對公司章程的內控準繩的細化和展開,是對各項根基辦理軌制

的方式盡量降低運營運作成本,提高經濟效益,以合理的節制成本達到最佳的內部節制結果。

任、廈信置業成長公司總司理、投資部副司理、自有資產辦理部副司理職務。現任廈門國際

3.2.4基金司理

副總司理兼債券部總司理。2005年插手南方基金,曾任督察長兼監察考核部總監,現任南

(2)不公允地看待辦理的分歧基金財富;

金財政和公司財政以及其他消息實在、精確、完整,從而最大程度地庇護基金份額持有人的

42集團軍部組織處副營職干事、駐部隊部組織處正營職干事、駐澳門部隊政

體,包羅基金辦理人、基金托管人和基金份額持有人

70、指定前言:指中國證監會指定的用以進行消息披露的前言

蘇民先生,職工監事,1969年出生,籍貫安徽,計較機碩士研究生,中國籍。歷任安

治部正營職干事、陸軍第163師部宣傳科副科長(正營職)、深圳市紀委教育調研室主任

發賣辦理法子》(以下簡稱“《發賣法子》”)、《證券投資基金消息披露辦理法子》(以

自主做出投資決策,全面認識本基金的風險收益特征和產物特征,并充實考慮本身的風險承

時秉承公司“忠實、包涵、立異、杰出”的企業,為基金份額持有人好處履

業改制專家辦事團專家、深商聯公共辦事聯盟副。

副會長、秘書長、安徽省副秘書長、安徽省阜陽市市長、安徽省統計局局長、黨組

1、承銷證券;

副總司理、上海瑞金一停業部總司理、證券投資部副總司理,分析事務部總司理。現任華

§4基金托管人

人。公司本部設在,注冊本錢為人民幣953725.8757萬元人民幣。公司于2013

有資產、其他資產的運作該當分手。

監。

3.2.1董事會

§14基金資產估值........................................................................................................................82

購申請的一種投資體例

部分營業規章是在根基辦理軌制的根本上,對各部分的次要職責、崗亭設置、崗亭義務、

李平先生,董事,1981年出生,籍貫四川,中員,工商辦理碩士,中國籍。歷任

中國金融學年會常務理事、國度留學基金會評審專家、江蘇省本錢市場研究會會長、江蘇省

王連芬密斯,董事,1966年出生,籍貫天津,中員,金融專業碩士,二十三年證

5、托管和談:指基金辦理人與基金托管人就本基金簽定之《南方中證高鐵財產指數分

核準設立機關和核準設立文號:證監會、證監機構字[2007]25號

份額的行為

22、基金發賣營業:指基金辦理人或發賣機構宣傳推介基金,發售基金份額,打點基金

托管資產的資金使用、計提和領取各類費用等環境進行監視;(四)對托管資產

施行。

§26招募仿單存放及其查閱體例..........................................................................................142

3.2次要人員環境

主要提醒

存續或經相關部分核準設立并存續的企業法人、事業法人、社會合體或其他組織

姜麗花密斯,監事,1964年出生,籍貫浙江,中員,大學本科學歷,高級會計師,

§24基金份額持有人辦事..........................................................................................................138

南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金

1

歷任廈門大學哲學系團總支副、廈門國際信任投資公司辦公室主任、停業部司理、計財

(5)進行基金會計核算并編制基金財政會計演講;

份額按照1份高鐵A份額與1份高鐵B份額對應2份南方高鐵份額的比例進行轉換的行為

好處,本基金辦理人成立了科學合理、節制嚴密、運轉高效的內部節制軌制。

聯系德律風:95551

(2)打點基金存案手續;

§25其他應披露事項..................................................................................................................140

成。

證券(現為華泰結合證券)董事會秘書、合規總監等職務;2011年插手南方基金,任職董

§22基金合同的內容摘要..........................................................................................................109

寫。

師事務所審計師,南方證券無限公司投行部及打算財政部總司理助理,1998年插手南方基

后的余額)跨越上一日基金總份額(包羅南方高鐵份額、高鐵A份額、高鐵B份額)的

責。

動力公司會計、深圳市扶植集團打算財政部助理會計師、深圳市扶植投資控股公司打算財政

合同和托管和談的商定,在授權范疇內履行對托管資產投資運作的監視職

總監兼投資銀行營業辦理總部總司理、華泰證券副總裁兼華泰紫金投資無限義務公司董事

金,歷任運作保障部總監、公司監事、財政擔任人、總司理助理,現任南方基金辦理無限公

求將基金份額兌換為現金的行為

理、興業證券計財部財政分析組擔任人、直屬停業部財政部司理、打算財政部司理、風險控

(7)計較并通知布告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回價錢;

份高鐵A份額與1份高鐵B份額的比例進行轉換的行為

科技立異協會副會長。

高級闡發師,2002年插手南方基金辦理無限公司,歷任高級研究員、基金司理助理、基金

§4基金托管人..............................................................................................................................19

上基金轉換直達出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換直達入申請份額總數

下簡稱“《消息披露法子》”)、以及《南方中證高鐵指數分級證券投資基金基金合同》編

(1)依法募集資金,打點或者委托經中國證監會認定的其他機構代為打點基金份額的

§9基金份額的上市買賣..............................................................................................................56

權和的查詢拜訪權。督察長按照履行職責的需要,有權加入或者列席公司董事會以及公司業

不按期向全體董事報送工作演講,并在董事會及董事會下設的相關特地委員會按期會議

性準繩。公司各機構、部分和崗亭在本能機能上該當連結相對,公司基金資產、自

能否具有透支行為、應收款子能否及時足額到賬進行監視;(五)對托管資產的

26、登記營業:指《中國證券登記結算無限義務公司上市式基金登記結算營業實施

注冊本錢:953725.8757萬元人民幣

58、基金轉換:指基金份額持有人按照基金合同和基金辦理人屆時無效通知布告的前提,

(二)次要人員環境

本招募仿單按照本基金的基金合同編寫,并經中國證監會注冊?;鷙賢巧潭ɑ?/p>

港)董事鵬先生,總裁助理兼首席投資官(權益)史博先生,買賣辦理部總監王珂密斯,

41、存續期:指基金合同生效至終止之間的不按期刻日

類基金份額來看,高鐵A份額具有低預期風險、預期收益相對不變的特征;高鐵B份額具有

有的基金份額分歧,可區分為南方高鐵份額持有人、高鐵A份額持有人及高鐵B份額持有人

代表人:周慕冰

6、招募仿單:指《南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金招募仿單》及其按期

中國銀河證券股份無限公司是中國證券行業領先的分析性金融辦事供給商,

聯系人:鮑

10日,相關財政數據和凈值表示截止日為2016年9月30日(未經審計)。

部項目司理、中國證監會國際營業部、上市公司監管部、刊行監管部副主任科員、主任科員、

內機構投資者配合倡議正式成立。地方匯金投資無限義務公司為公司現實節制

19、人民幣及格境外機構投資者:指按照《人民幣及格境外機構投資者境內證券投資試

3.1基金辦理人概況

本辦理無限公司董事。

基金合同和托管和談商定的監視事項。

副處長、處長、中國證監會上海監管局黨委委員、副局長、中國證監會刊行監管部副主任、

1、內部節制軌制概述

風險節制的具體軌制次要包羅投資風險辦理軌制、買賣風險辦理軌制、財政風險節制制

6、處置黑幕買賣、證券買賣價錢及其他不合理的證券買賣勾當;

2、內部節制組織布局

現任深圳市投資控股無限公司查核分派部部長、深圳經濟特區房地產(集團)股份無限公司

額的認購、申購、贖回也稱為場內認購、場內申購、場內贖回

清理成果報中國證監會存案并予以通知布告的日期

點)之間或證券登記結算系統內分歧會員單元(買賣單位)之間進行轉托管的行為

統,登記在該系統的基金份額也稱為場內份額

銀河證券托管部制定投資監視尺度與監視流程,根據法令律例的、基金

鵬證券經紀營業部副總司理、深圳福虹停業部總司理、南方總部總司理、總裁助理、第一

基金辦理人許諾本招募仿單不具有任何虛假記錄、性陳述或者嚴重脫漏,并對其

碩士、中國注冊會計師,中國籍。歷任市財務局主任科員、深圳蛇口中華會計師事務所

53、分拆:指基金份額持有人將其持有的南方高鐵份額按照2份南方高鐵份額對應1

公司根據《中華人民計法》等國度相關法令、律例制定了基金會計軌制、公司

1、基金或本基金:指南方中證高鐵財產指數分級證券投資基金

份額的行為

代表人:波

10%

3.2.6上述人員之間不具有近親屬關系。

司營業司理、江蘇國際招商公司部分司理、江蘇省國際信任投資公司投資銀行部總司理、江

行公司內部節制軌制、各項辦理軌制和營業規章的環境。

20、投資人:指小我投資者、機構投資者、及格境外機構投資者和人民幣及格境外機構

(4)向基金份額持有人違規許諾收益或者承擔喪失;

67、基金份額凈值:指計較日基金資產凈值除以計較日基金份額總數

年5月22日在結合買賣所上市,控股股東為中國銀河金融控股無限義務公

德律風:、82763906

行政規章以及其他對基金合同當事人有束縛力的決定、決議、通知等

軍第124師工兵營地爆連副連職排長、代、師部組織科正連職干事、陸軍第

§12基金的投資............................................................................................................................69

無效性準繩。通過科學的內控手段和方式,成立合理的內控法式,內控軌制的無效

內部會計節制軌制包羅憑證軌制、復核軌制、賬務處置法式、基金估值軌制和法式、基

59、系統內轉托管:指基金份額持有人將持有的基金份額在登記系統內分歧發賣機構(網

(8)法令、行規和中國證監會的其他行為。

本招募仿單根據《中華人民國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、

式獲得的基金份額估算價值,按基金份額的分歧,可區分為高鐵A份額參考凈值、高鐵B

副總裁、董事長。現任南方基金監事會。

§15基金的收益與分派................................................................................................................87

相關,或者違反基金合同和托管和談商定的事項,該當履行通知辦理人、報

泰證券股份無限公司人力資本部總司理兼黨委組織部長、職工監事。

劃處科員,華泰證券無限義務公司停業部總司理、總裁助理兼基金部總司理、投資銀行總部

算系統之間進行轉托管的行為

主動轉換為1份高鐵A份額和1份高鐵B份額的行為

南方基金辦理無限公司督察長。現任南方基金辦理無限公司總司理、黨委副。

注冊地址:市西城區金融大街35號2-6層

(11)以基金辦理人表面,代表基金份額持有人好處行使訴訟或者實施其他法令行

容、基金投資打算等消息,或操縱該消息處置或者、暗示他人處置相關的買賣勾當;

務、投資決策、風險辦理等相關會議,有權調閱公司相關文件、檔案。督察長該當按期或者

告基金及公司運作的合規環境及公司內部風險節制環境。

申請將其持有基金辦理人辦理的、某一基金的基金份額轉換為基金辦理人辦理的其他基金份

行基金托管職責。截止2016年9月底,我部共托管公募基金12只,托管規模

期收益相對較高的積極收益類份額

明白了監察考核部分及內部各崗亭的職責和工作流程。

中呈現的各類風險,包羅:因、經濟、社會等情況要素對質券價錢發生影響而構成的系

南方基金辦理無限公司是經中國證監會證監基字[1998]4號文核準,由南方證券無限公

(6)泄露因職務便當獲取的未息、操縱該消息處置或者、暗示他人處置相

3.7基金辦理人的內部節制軌制

成立日期:2007年1月26日

財政會計軌制、會計工作操作流程和會計崗亭職責,并針對各個風險節制點成立嚴密的會計

54億元。

24、場外:通過深圳證券買賣所買賣系統外的發賣機構操縱其本身柜臺或其他買賣系統

注冊地址:市東城區開國門內大街69

監察考核軌制包羅內部考核辦理法子、內部考核工作原則等。通過這些軌制的成立,檢

(2016年第2號)

29、證券登記結算系統:指中國證券登記結算無限義務公司深圳分公司證券登記結算系

王生物人力資本總監、華信惠悅征詢公司副總司理、首席參謀。現任南方基金人力資本部總

利(深圳)律師事務所律師、合股人。現任市金杜(深圳)律師事務所華南區辦理合股

(一)根基環境

司理、京城市計師事務所副主任。現任致同會計師事務所(特殊通俗合股)董事合股人、中

中國證監會核準,由中國銀河金融控股無限義務公司作為主倡議人,結合4家國

括其不時修訂)及相關法令律例能夠投資于中國境內證券市場的中國境外的機構投資者

造船塢手藝員、廈門汽車工業公司總司理助理、廈門國際信任無限公司國際廣場籌建處副主

張德倫先生,職工監事,1964年出生,籍貫山東,中員,企業辦理碩士學歷,中

(10)保留基金財富辦理營業勾當的記實、賬冊、報表和其他相關材料;

鵬先生,副總裁,工商辦理碩士,中國籍。曾任美國AXAFinancial公司投資部

基金必然盈利,也不最低收益。本基金的過往業績及其凈值凹凸并不預示其將來業績表

風險,基金辦理人在基金辦理實施過程中發生的基金辦理風險,本基金的特定風險(包羅作

(5)侵犯、調用基金財富;

§23基金托管和談的內容摘要..................................................................................................126

(2)風險辦理節制軌制

2、基金辦理人許諾不處置下列行為:

張輝先生,董事,1975年出生,籍貫浙江,中員,經濟與辦理專業博士,十七年

公司在對托管資產的投資運作監視過程中,發覺違反法令、行規和其他

2015年6月10日正式生效。

招募仿單作任何注釋或者申明。

額(參考)凈值的過程

§1緒言

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